有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：

　　  根據(jù)《財政部關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券發(fā)行工作的意見》（財庫〔2020〕36號）、《財政部關(guān)于印發(fā)〈地方政府債券發(fā)行管理辦法〉的通知》(財庫〔2020〕43號)等有關(guān)規(guī)定，為進(jìn)一步加強(qiáng)廣東省政府債券承銷團(tuán)（以下簡稱承銷團(tuán)）管理，提升廣東省政府債券發(fā)行科學(xué)化、規(guī)范化、市場化水平，推動廣東省政府債券一級二級市場健康有序發(fā)展，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　  一、承銷團(tuán)組建

　　  （一）廣東省財政廳定期組建承銷團(tuán)，原則上承銷團(tuán)有效期為3年。有效期滿后組建新一屆承銷團(tuán)，保障廣東省政府債券發(fā)行工作平穩(wěn)有序。

　　  （二）承銷團(tuán)的組建遵循公開、公平、公正的原則，采取“自愿報名、擇優(yōu)確定”方式。廣東省財政廳提前在中國債券信息網(wǎng)等網(wǎng)站（以下簡稱指定網(wǎng)站）公開發(fā)布組建通知，明確承銷團(tuán)成員目標(biāo)數(shù)量、組建條件及組建程序等。

　　  （三）申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在廣東財政廳規(guī)定時間提出報名申請，并按要求提交申請材料。

　　  （四）廣東省財政廳組織對申請機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格核實(shí)，對原承銷團(tuán)在團(tuán)申請機(jī)構(gòu)，結(jié)合《承銷協(xié)議》履行情況、考評結(jié)果等確定是否納入承銷團(tuán)；對原承銷團(tuán)非在團(tuán)申請機(jī)構(gòu)，擇優(yōu)選取承銷團(tuán)成員。同等條件優(yōu)先將記賬式國債承銷團(tuán)成員納入承銷團(tuán)。

　　  （五）承銷團(tuán)成員分為一般承銷商和主承銷商。新一屆承銷團(tuán)的主承銷商應(yīng)為原承銷團(tuán)在團(tuán)機(jī)構(gòu)，且上一年《承銷協(xié)議》履行情況良好、年度考評結(jié)果排名靠前。

　　  （六）廣東省財政廳確定承銷團(tuán)成員名單后，在指定網(wǎng)站及時公開發(fā)布，并組織簽署《承銷協(xié)議》，明確相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

　　  二、存續(xù)期日常管理

　　  （一）廣東省財政廳根據(jù)發(fā)行工作需要不定期召開承銷團(tuán)會議，通報發(fā)行相關(guān)情況、聽取發(fā)行安排意見和建議。承銷團(tuán)成員應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備、按規(guī)定派員參加承銷團(tuán)會議。

　　  （二）廣東省財政廳定期發(fā)布季度、月度發(fā)行初步計劃，結(jié)合項目用款需求、庫款水平、債券市場等因素確定發(fā)行時間窗口、發(fā)行規(guī)模、債券品種等信息，編制發(fā)行披露文件，發(fā)行前及時在指定網(wǎng)站公開披露。承銷團(tuán)成員應(yīng)及時查閱發(fā)行披露文件，認(rèn)真做好發(fā)行準(zhǔn)備工作。

　　  （三）承銷團(tuán)成員要按照《承銷協(xié)議》和發(fā)行文件規(guī)定，積極開展廣東省政府債券承銷、交易等工作，及時足額繳付發(fā)行款，并按廣東省財政廳統(tǒng)一要求報送本機(jī)構(gòu)廣東省政府債券承銷、交易等情況。

　　  （四）鼓勵符合條件的承銷團(tuán)成員參與廣東省政府債券發(fā)行創(chuàng)新改革工作，提升發(fā)行科學(xué)化、規(guī)范化、市場化水平，積極推動廣東省政府債券發(fā)行工作高質(zhì)量發(fā)展。

　　  （五）承銷團(tuán)成員應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，及時報告本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的重大違法行為或者財務(wù)狀況惡化等情況，確保承銷團(tuán)健康有序運(yùn)轉(zhuǎn)。

　  　三、承銷團(tuán)考評

　　  （一）按照科學(xué)、規(guī)范、公平、公開和有利于提升承銷團(tuán)成員履約水平的原則，廣東省財政廳建立承銷團(tuán)考評機(jī)制，定期開展承銷團(tuán)考評，及時公布考評結(jié)果，加強(qiáng)考評結(jié)果應(yīng)用。

　　  （二）承銷團(tuán)考評指標(biāo)包括廣東省政府債券一級市場情況、二級市場情況、承銷團(tuán)管理其他工作等三個方面。按照“一級市場指標(biāo)為主、二級市場指標(biāo)為輔”的原則，廣東省財政廳每年合理確定指標(biāo)具體構(gòu)成及權(quán)重，承銷團(tuán)管理其他工作事項由廣東省財政廳認(rèn)定作為加減分項納入考評指標(biāo)。廣東省財政廳及時向承銷團(tuán)成員等公布考評指標(biāo)具體構(gòu)成。年度執(zhí)行中，廣東省財政廳可結(jié)合市場變化等因素適時調(diào)整考評指標(biāo)具體構(gòu)成及權(quán)重。

　　  （三）每季度結(jié)束前，承銷團(tuán)成員應(yīng)將推動廣東省政府債券一級二級市場發(fā)展的發(fā)行創(chuàng)新事項書面報送廣東省財政廳。

　　  （四）廣東省財政廳每批次發(fā)行招標(biāo)結(jié)束后披露廣東省政府債券一級市場相關(guān)情況；前三季度每季度結(jié)束后披露季度考評結(jié)果等信息；年度發(fā)行任務(wù)完成后披露年度考評結(jié)果等信息。以上考評結(jié)果等信息原則上僅向承銷團(tuán)成員披露。

　  　（五）承銷團(tuán)成員根據(jù)廣東省財政廳披露的廣東省政府債券一級二級市場相關(guān)情況、季度和年度考評結(jié)果等信息可及時優(yōu)化承銷、交易等工作。

　　  四、承銷團(tuán)成員調(diào)整

　　  （一）廣東省財政廳可根據(jù)《承銷協(xié)議》約定條款等通知相關(guān)機(jī)構(gòu)退出承銷團(tuán)，并及時向社會公布。取消承銷團(tuán)成員資格的機(jī)構(gòu)自廣東省財政廳公開發(fā)布清退信息之日起兩年內(nèi)不納入承銷團(tuán)。

　  　（二）承銷團(tuán)存續(xù)期間，廣東省財政廳可根據(jù)發(fā)行需要和市場狀況等，適時開展承銷團(tuán)成員增補(bǔ)工作，每年最多增補(bǔ)一次。

　  　（三）廣東省財政廳根據(jù)清退機(jī)構(gòu)數(shù)量、發(fā)行需要等因素合理確定增補(bǔ)數(shù)量，按照公開、公平、公正的原則，采取自愿報名申請方式，擇優(yōu)增補(bǔ)承銷團(tuán)成員，并將增補(bǔ)情況及時向社會公布。

　　  （四）承銷團(tuán)存續(xù)期間，廣東省財政廳根據(jù)主承銷商年度考評結(jié)果等情況和已在團(tuán)承銷團(tuán)成員申請，適當(dāng)調(diào)整主承銷商組成。主承銷商調(diào)整工作原則上與增補(bǔ)工作一并開展。

　　附件：2021 年廣東省政府債券承銷團(tuán)考評指標(biāo).pdf

　　廣東省財政廳 

2021年4月2日

政策解讀：文字解讀：《廣東省財政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廣東省政府債券承銷團(tuán)管理的通知》解讀文件