一、制定《廣東省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廣東省政府債券承銷團(tuán)管理的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）的背景？

　　  近年，按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，根據(jù)財(cái)政部地方政府債券（以下稱地方債）管理要求，我省規(guī)范地方政府舉債融資，穩(wěn)妥推進(jìn)地方債發(fā)行管理改革，積極通過發(fā)行地方債籌措資金支持重大項(xiàng)目建設(shè)、存量債務(wù)置換，“十三五”時(shí)期共計(jì)發(fā)行地方債1.35萬億，有力促進(jìn)廣東經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)健康發(fā)展。目前，我省已逐步建立健全地方債發(fā)行管理制度，發(fā)行組織工作穩(wěn)妥順利。但我省有關(guān)承銷團(tuán)管理相關(guān)規(guī)定要求尚不夠系統(tǒng)完善，承銷團(tuán)組建、退出及增補(bǔ)等要求不夠明晰，承銷團(tuán)成員考評(píng)約束機(jī)制尚未有效建立。隨著廣東省政府債券發(fā)行工作的持續(xù)推進(jìn)，為切實(shí)防范發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行組織工作，我省承銷團(tuán)管理工作需要進(jìn)一步優(yōu)化。

　　  二、制定《通知》的依據(jù)是什么？

　　  2020年底，財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券發(fā)行工作的意見》（財(cái)庫〔2020〕36號(hào)）、《地方政府債券發(fā)行管理辦法》（財(cái)庫〔2020〕43號(hào)），明確要求地方財(cái)政部門規(guī)范承銷團(tuán)管理，定期開展承銷團(tuán)考評(píng)，完善退出和增補(bǔ)機(jī)制。

　　  三、《通知》的目標(biāo)是什么？

　　  省財(cái)政廳制定《通知》，主要目標(biāo)是進(jìn)一步完善地方債發(fā)行機(jī)制，保障地方債發(fā)行工作長(zhǎng)期可持續(xù)開展，同時(shí)有力提升廣東省政府債券發(fā)行科學(xué)化、規(guī)范化、市場(chǎng)化水平，切實(shí)推動(dòng)廣東省政府債券發(fā)行管理工作高質(zhì)量發(fā)展。

　　  四、《通知》的任務(wù)是什么？

　　  《通知》進(jìn)一步規(guī)范了承銷團(tuán)管理工作，明確了相關(guān)目標(biāo)任務(wù)：一是完善承銷團(tuán)組建、退出和增補(bǔ)機(jī)制，明確承銷團(tuán)組建、退出和增補(bǔ)工作基本要求和開展相關(guān)工作的頻率，便于市場(chǎng)機(jī)構(gòu)合理把握工作節(jié)奏，提前準(zhǔn)備，適時(shí)參與承銷團(tuán)組建、增補(bǔ)等工作。二是進(jìn)一步明確承銷團(tuán)存續(xù)期日常管理要求，對(duì)廣東省財(cái)政廳和承銷團(tuán)成員日常管理工作進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。三是建立承銷團(tuán)考評(píng)機(jī)制。綜合考慮廣東省政府債券承銷、交易和服務(wù)等要求，設(shè)立涵蓋廣東省政府債券一級(jí)市場(chǎng)情況、廣東省政府債券二級(jí)市場(chǎng)情況、承銷團(tuán)管理其他工作等三大指標(biāo)的考評(píng)體系，有利于推動(dòng)承銷團(tuán)成員及時(shí)優(yōu)化廣東省政府債券承銷、交易等工作，助力廣東省政府債券發(fā)行更高質(zhì)量發(fā)展。

　　  五、設(shè)定相關(guān)考評(píng)指標(biāo)的考慮？

　　  充分調(diào)動(dòng)各類承銷團(tuán)成員的積極性，兼顧主承銷商與一般承銷商、銀行類承銷團(tuán)成員和券商類承銷團(tuán)成員的差異特點(diǎn)，并考慮廣東省政府債券承銷工作實(shí)際，設(shè)立涵蓋廣東省政府債券一級(jí)市場(chǎng)情況、廣東省政府債券二級(jí)市場(chǎng)情況、承銷團(tuán)管理其他工作等三大指標(biāo)考評(píng)體系，積極推動(dòng)廣東省政府債券一級(jí)二級(jí)市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展。同時(shí)，分批次、分季度考評(píng)，推動(dòng)承銷團(tuán)成員結(jié)合考評(píng)結(jié)果及時(shí)優(yōu)化調(diào)整承銷、交易等工作。

政策原文：廣東省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廣東省政府債券承銷團(tuán)管理的通知