云浮市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法

(修訂征求意見稿）

第一章 總 則

　　第一條 為提高市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理水平，使科技計(jì)劃項(xiàng)目管理沿著科學(xué)化、規(guī)范化、制度化方向發(fā)展，參照《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》、《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》、《關(guān)于進(jìn)一步完善省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的實(shí)施意見（試行）》（粵委辦〔2017〕13號(hào)）和《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本暫行辦法。

　　第二條 市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）是指列入市級(jí)科技計(jì)劃，由云浮市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱“市科技局”）主管，獨(dú)立法人單位承擔(dān)，并在一定時(shí)期內(nèi)組織實(shí)施的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)科技活動(dòng)。

　　根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，按照項(xiàng)目支持領(lǐng)域和組織方式，市級(jí)科技計(jì)劃設(shè)立相應(yīng)類別，并根據(jù)每年的實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

第三條 項(xiàng)目的資金是由市級(jí)財(cái)政預(yù)算安排，包括科技三項(xiàng)費(fèi)用（新產(chǎn)品試制費(fèi)、中間試驗(yàn)費(fèi)和重大科研項(xiàng)目補(bǔ)助費(fèi)）和科技發(fā)展資金兩部分。

第四條 本辦法主要適用于以市級(jí)財(cái)政投入為主的各類市級(jí)科技計(jì)劃的申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、驗(yàn)收結(jié)題等管理工作。

第五條　市科技局根據(jù)職能及市政府相關(guān)規(guī)定單獨(dú)或會(huì)同其他職能部門對(duì)科技計(jì)劃的設(shè)立、編制、申報(bào)、組織實(shí)施和監(jiān)督進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)管理。

市科技局根據(jù)科技計(jì)劃管理工作需要，可依照有關(guān)規(guī)定選擇中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)或協(xié)助辦理有關(guān)具體事務(wù)。

第二章 申報(bào)與受理

　　第六條 市科技局根據(jù)全市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略，制定各類科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南。

科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南應(yīng)向社會(huì)公開發(fā)布，明確申報(bào)條件和要求、申報(bào)時(shí)間和方式以及項(xiàng)目的組織形式?！　?/span>

第七條　市科技局按項(xiàng)目申報(bào)指南要求受理項(xiàng)目申報(bào)。面向社會(huì)的項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一通過市科技局業(yè)務(wù)受理窗口（以下簡(jiǎn)稱“受理窗口”）辦理。

第八條　申請(qǐng)項(xiàng)目的申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）在本市注冊(cè)登記的獨(dú)立法人及落戶本市的高等院校，不受理以個(gè)人名義申報(bào)（另有規(guī)定除外）；

（二）符合申報(bào)指南對(duì)申請(qǐng)者的主體資格要求；

（三）具有完成項(xiàng)目必備的人才條件和技術(shù)裝備；

（四）具有與項(xiàng)目相關(guān)的研究積累；

（五）具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；

　（六）沒有影響承擔(dān)項(xiàng)目的不良信譽(yù)度。

第九條　承擔(dān)項(xiàng)目2項(xiàng)以上（含2項(xiàng)）未完成的負(fù)責(zé)人，不得申報(bào)新的項(xiàng)目；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同一年度不得申報(bào)2項(xiàng)以上（含2項(xiàng)）的項(xiàng)目，違者取消當(dāng)年申報(bào)資格及所申報(bào)項(xiàng)目。

項(xiàng)目參與者前3名視為項(xiàng)目主要承擔(dān)人。

　　第十條　項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定渠道（書面申報(bào)或網(wǎng)上申報(bào)）和時(shí)限進(jìn)行申報(bào)。市直單位和國家、省駐云浮單位直接向市科技局申報(bào)，各縣（市、區(qū)）企業(yè)和事業(yè)單位申報(bào)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)通過各縣（市、區(qū)）科技行政主管部門審查和推薦。

第十一條　申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)填寫及提供以下材料：

（一）《云浮市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)書》；

（二）《云浮市科技計(jì)劃項(xiàng)目可行性報(bào)告》；

（三）申報(bào)單位認(rèn)為與所申報(bào)項(xiàng)目直接相關(guān)的其他說明材料，如單位資質(zhì)證明、項(xiàng)目查新報(bào)告、單位財(cái)務(wù)報(bào)表、前期研究成果及工作基礎(chǔ)材料、合作協(xié)議等；

　 （四）各年度項(xiàng)目申報(bào)指南要求的其它材料。

　　第十二條　各縣（市、區(qū)）科技行政主管部門對(duì)其管理范圍內(nèi)企業(yè)和事業(yè)單位提交的項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行審查和推薦，并將項(xiàng)目書面申報(bào)材料送交市科技局受理窗口。

　　網(wǎng)上申報(bào)材料應(yīng)與書面申報(bào)材料一致。

　第十三條市科技局組織對(duì)所有申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行資格或形式審查，審查通過的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)入評(píng)審程序。

第三章評(píng)審與立項(xiàng)

第十四條項(xiàng)目實(shí)行專家評(píng)審與行政決策相結(jié)合的立項(xiàng)制度。項(xiàng)目立項(xiàng)的基本程序?yàn)椋簩＜以u(píng)審（評(píng)估）、市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)科室審核、局黨組會(huì)議審定。

第十五條　專家評(píng)審（評(píng)估）意見是項(xiàng)目立項(xiàng)的重要參考依據(jù)。

專家評(píng)審（評(píng)估）工作由市科技局組織或委托第三方機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。市科技局對(duì)委托第三方機(jī)構(gòu)組織評(píng)審（評(píng)估）工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

專家對(duì)審查通過的申報(bào)項(xiàng)目采取書面評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察和答辯三種方式之一或多種方式相結(jié)合的方式進(jìn)行論證。

專家評(píng)審可采用評(píng)分制評(píng)審或投票制評(píng)審。投票制評(píng)審未達(dá)到半數(shù)同意的原則上不得進(jìn)入下一評(píng)審階段或進(jìn)行立項(xiàng)。

第十六條　所有參與項(xiàng)目評(píng)審的專家應(yīng)從省或市科學(xué)技術(shù)專家?guī)熘绣噙x。

項(xiàng)目評(píng)審（評(píng)估）工作委托第三方組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行，市科技局負(fù)責(zé)對(duì)第三方組織機(jī)構(gòu)的遴選、績(jī)效和信用評(píng)價(jià)。

第十七條　市科技局根據(jù)專家評(píng)審結(jié)果及對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的審核情況，確定科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)安排方案并報(bào)市政府審批。獲準(zhǔn)立項(xiàng)的各類項(xiàng)目，由市科技局或與市財(cái)政局下達(dá)文件。

第十八條各類項(xiàng)目承擔(dān)單位必須在項(xiàng)目下達(dá)后1個(gè)月內(nèi)，依據(jù)項(xiàng)目申報(bào)書內(nèi)容與市科技局簽訂《云浮市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書》（以下簡(jiǎn)稱合同書），確定項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)、考核指標(biāo)、項(xiàng)目預(yù)算、項(xiàng)目實(shí)施期限等，具體工作由市科技局相關(guān)的業(yè)務(wù)科室（按職能分工）按規(guī)定辦理。

第四章實(shí)施與管理

第十八條　項(xiàng)目承擔(dān)單位是科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和資金管理使用的責(zé)任主體，應(yīng)認(rèn)真履行合同書的各項(xiàng)要求，切實(shí)履行項(xiàng)目管理職責(zé)。

第十九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)配合相關(guān)主管部門對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)估、審計(jì)和統(tǒng)計(jì)調(diào)查等。

第二十條項(xiàng)目實(shí)施過程中如遇目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更、不可抗因素等對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生重大影響的情況，項(xiàng)目承擔(dān)單位須及時(shí)向市科技局報(bào)告，并提出延期完成、修改（調(diào)整）完成、終止執(zhí)行等調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告。市科技局根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行處理，并將處理意見反饋申請(qǐng)單位。

第二十一條　項(xiàng)目推薦部門切實(shí)履行項(xiàng)目推薦審查、日常管理職責(zé)，保證申報(bào)材料的真實(shí)性。項(xiàng)目未能正常實(shí)施或經(jīng)費(fèi)使用不合理的，承擔(dān)單位的主管部門和項(xiàng)目監(jiān)理部門應(yīng)責(zé)令項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行整改，對(duì)有嚴(yán)重過錯(cuò)并且整改不力的，可以停止其項(xiàng)目實(shí)施，并向相關(guān)部門提交收回相關(guān)財(cái)政經(jīng)費(fèi)的建議。

第二十二條 項(xiàng)目的監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位要接受市級(jí)財(cái)政、審計(jì)等監(jiān)督部門對(duì)項(xiàng)目的工作進(jìn)展、項(xiàng)目資金的使用效益和財(cái)務(wù)管理等方面的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)。市科技局要協(xié)助市級(jí)監(jiān)督部門加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目單位管理使用專項(xiàng)資金情況的檢查，及時(shí)反映和糾正存在的問題。

（二）對(duì)弄虛作假、截留、挪用和擠占項(xiàng)目資金等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和財(cái)務(wù)制度的行為，市科技局協(xié)同市財(cái)政部門將收回部分或全部資金，并根據(jù)情況采取取消申報(bào)單位以后年度的項(xiàng)目申報(bào)資格等措施。

第五章項(xiàng)目的結(jié)題與驗(yàn)收

第二十三條項(xiàng)目實(shí)施完成后，必須進(jìn)行驗(yàn)收，項(xiàng)目驗(yàn)收分為會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收和材料驗(yàn)收兩種?！　　　?/span>

項(xiàng)目驗(yàn)收工作需在合同到期后半年內(nèi)完成；提前完成的項(xiàng)目，可以提前驗(yàn)收；項(xiàng)目因故不能按期完成的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)提前三個(gè)月申請(qǐng)延期，經(jīng)市科技局批準(zhǔn)后按新方案執(zhí)行，如未能批準(zhǔn)，項(xiàng)目仍需按原定期限進(jìn)行驗(yàn)收。

項(xiàng)目驗(yàn)收前，項(xiàng)目承擔(dān)單位通過其主管部門向市科技局提出驗(yàn)收申請(qǐng)。經(jīng)各級(jí)項(xiàng)目主管單位或部門審批后，市科技局將組織或委托項(xiàng)目承擔(dān)單位的主管部門組織項(xiàng)目驗(yàn)收。

第二十四條 項(xiàng)目驗(yàn)收以由市科技局、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目保證單位三方簽訂的項(xiàng)目合同書約定的內(nèi)容、任務(wù)和考核目標(biāo)為基本依據(jù)，對(duì)其完成的合理性作出客觀的、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。

第二十五條項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)應(yīng)提供以下驗(yàn)收文件和資料：

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)書和項(xiàng)目驗(yàn)收書；

（二）項(xiàng)目工作總結(jié)和項(xiàng)目技術(shù)報(bào)告；

（三）具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告（項(xiàng)目支持經(jīng)費(fèi)20萬元及以上）或經(jīng)費(fèi)決算表（20萬元以下）及相應(yīng)財(cái)務(wù)收支憑證。

（四）其他需要提供的證明材料，如產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、專利證書、用戶使用意見等。

第二十六條項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收或材料驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)當(dāng)組織專家進(jìn)行評(píng)審，形成項(xiàng)目驗(yàn)收意見。會(huì)議（現(xiàn)場(chǎng)）驗(yàn)收專家組原則上不少于5名，其中1名財(cái)務(wù)專家。材料驗(yàn)收專家組原則上不少于3名。專家組成員原則上應(yīng)從省、市科技專家?guī)斐檫x。

第二十七條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論分為通過驗(yàn)收、不通過驗(yàn)收、需要復(fù)議三種：

（一）項(xiàng)目已按照合同目標(biāo)要求完成，經(jīng)費(fèi)使用合理，為通過驗(yàn)收。

（二）凡具有下列情況之一的，為不通過驗(yàn)收：

1、項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)完成不到85%的；

2、所提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)，存在弄虛作假；

3、未經(jīng)申請(qǐng)或批準(zhǔn)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、考核目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、技術(shù)路線等發(fā)生變更；

4、超過項(xiàng)目合同規(guī)定的執(zhí)行年限半年以上未完成，并且事先未做出說明；

5、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用存在嚴(yán)重問題。

（三）因提供文件資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致驗(yàn)收意見爭(zhēng)議較大，或項(xiàng)目的成果資料未按需求進(jìn)行歸檔和整理，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決，為需要復(fù)議。需要復(fù)議的項(xiàng)目，應(yīng)在首次驗(yàn)收后的半年內(nèi)，針對(duì)存在的問題做出改進(jìn)或補(bǔ)充材料，再次提出申請(qǐng)，若未再提出申請(qǐng)或未按要求進(jìn)行改進(jìn)或補(bǔ)充材料，視同不通過驗(yàn)收。

第二十八條不通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位須在接到通知半年內(nèi)，整改完善有關(guān)項(xiàng)目材料后，提出重新驗(yàn)收的申請(qǐng)。如再次驗(yàn)收仍未通過的，市科技局將對(duì)有關(guān)單位或責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)，承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)不能再承擔(dān)市科技計(jì)劃項(xiàng)目。

第二十九條 項(xiàng)目產(chǎn)生科技成果后，應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)技術(shù)保密、科技成果登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)合同認(rèn)定登記、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。

第六章　責(zé)任與保障

第三十條項(xiàng)目管理應(yīng)發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)和咨詢專家的作用。為確保公平、效率優(yōu)先和支持發(fā)展，市科技局根據(jù)各項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)和管理事務(wù)服務(wù)的工作量、技術(shù)難度以及合理的業(yè)務(wù)成本向中介機(jī)構(gòu)或咨詢專家支付咨詢服務(wù)費(fèi)用，具體的支付標(biāo)準(zhǔn)參照國家和省的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條　參與項(xiàng)目管理的中介機(jī)構(gòu)具有以下責(zé)任和義務(wù)：

（一）遵守科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定，按照科技行政部門的委托，保證質(zhì)量、按時(shí)完成受托的各項(xiàng)服務(wù)業(yè)務(wù)；

（二）遵守“公開、公平和公正”的原則，確保所提供的服務(wù)工作公正、科學(xué)、優(yōu)質(zhì)和高效；

（三）客觀、及時(shí)地向市科技局反映在執(zhí)行項(xiàng)目管理服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的各類問題；

（四）自覺接受科技行政部門的監(jiān)督；

（五）嚴(yán)格保守服務(wù)對(duì)象在項(xiàng)目實(shí)施和管理過程中的各項(xiàng)管理、技術(shù)以及其他商業(yè)秘密。

第三十二條專家在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審和驗(yàn)收的過程中，承擔(dān)以下責(zé)任和義務(wù)：

（一）獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人意見，不受任何可能影響公正的因素干擾；

（二）嚴(yán)格保守評(píng)審（驗(yàn)收）對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密，不得向管理者以外的單位和個(gè)人擴(kuò)散被評(píng)審（驗(yàn)收）項(xiàng)目的有關(guān)信息；

（三）項(xiàng)目評(píng)審期間，未經(jīng)市科技局允許，專家不得就評(píng)審事項(xiàng)與評(píng)審對(duì)象及相關(guān)人員接觸。

專家利用評(píng)審權(quán)以權(quán)謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格并依法追究法律責(zé)任。

第三十三條　項(xiàng)目管理實(shí)行回避制度，具體回避內(nèi)容如下：

（一）在評(píng)審、立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)分配、項(xiàng)目驗(yàn)收、爭(zhēng)議處理等環(huán)節(jié)，對(duì)于涉及科技行政主管部門、管理人員以及授權(quán)或委托管理機(jī)構(gòu)自身利益的事項(xiàng)，當(dāng)事者須主動(dòng)提出聲明，并實(shí)行回避；當(dāng)事者被要求回避，經(jīng)審查屬實(shí)，也須回避。

（二）與評(píng)審（驗(yàn)收）對(duì)象有利益關(guān)系的人員，以及評(píng)審（驗(yàn)收）對(duì)象因正當(dāng)理由而事先正式申請(qǐng)希望回避的人員，不宜被選擇為評(píng)審（驗(yàn)收）專家。

第三十四條加強(qiáng)科研信用體系建設(shè)，對(duì)參與項(xiàng)目管理或?qū)嵤┐嬖趪?yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，參照《廣東省科技廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第七章　附則

第三十五條市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施分類管理，根據(jù)不同領(lǐng)域和類別，可適當(dāng)調(diào)整項(xiàng)目組織管理方式和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并另行制定發(fā)布具體的工作指引。

第三十六條本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條　本辦法自公布之日起施行，有效期五年。