粵科規(guī)范字〔2024〕2號(hào)

各有關(guān)單位：

    《廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法》已經(jīng)省司法廳審查通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

省科技廳

2024年9月25日

廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法

第一章  總則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目誠信管理，營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號(hào)）、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）、《廣東省社會(huì)信用條例》、《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》（粵府令第271號(hào)）、《省級財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理監(jiān)督辦法（2023年修訂）》（粵財(cái)規(guī)〔2023〕3號(hào)）等，制定本辦法。

第二條本辦法規(guī)定的項(xiàng)目科研誠信管理是指對參與省科技廳設(shè)立的科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）的項(xiàng)目單位、項(xiàng)目人員、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員等責(zé)任主體，在項(xiàng)目指南編制、申報(bào)、評審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等全流程活動(dòng)中，遵守科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范、財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理要求，履行約定義務(wù)等誠信狀況，進(jìn)行認(rèn)定和管理。

項(xiàng)目單位是指申報(bào)或?qū)嵤╉?xiàng)目的企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校、其他事業(yè)單位和行業(yè)組織等，包括項(xiàng)目承擔(dān)（或申報(bào)）單位及項(xiàng)目參與單位。

項(xiàng)目人員是指申報(bào)、承擔(dān)或參與項(xiàng)目實(shí)施的人員，包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員。

咨詢評審專家是指為項(xiàng)目提供咨詢評審、監(jiān)督檢查、評估評價(jià)等意見的專業(yè)人員。

第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員是指為項(xiàng)目提供審計(jì)、咨詢、績效評估評價(jià)、檢驗(yàn)檢測等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員。

第三條 項(xiàng)目科研誠信管理遵循科學(xué)規(guī)范、客觀公正、激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、獎(jiǎng)懲并舉、協(xié)同共治的原則，落實(shí)分級負(fù)責(zé)、逐級壓實(shí)，職責(zé)清晰、協(xié)調(diào)有序的管理要求。

省科技廳負(fù)責(zé)項(xiàng)目科研誠信管理規(guī)范和政策措施的制定；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展項(xiàng)目科研誠信管理工作；記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研誠信情況，開展誠信審核及結(jié)果應(yīng)用；做好科研失信行為數(shù)據(jù)的信息匯集、匯交報(bào)送、信用修復(fù)、聯(lián)合懲戒等工作。

各地科技主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域科研誠信建設(shè)，履行科研誠信管理職責(zé)，加強(qiáng)科研誠信宣傳教育，強(qiáng)化項(xiàng)目科研誠信審核機(jī)制，匯交科研失信行為信息，發(fā)揮承上啟下作用，組織或配合上級部門開展科研失信行為查處和聯(lián)合懲戒工作。

項(xiàng)目單位是科研誠信建設(shè)、強(qiáng)化作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研失信行為調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)完善內(nèi)部制度建設(shè)，將科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)工作納入日常管理，加強(qiáng)科研誠信教育，引導(dǎo)科研人員樹立良好的作風(fēng)學(xué)風(fēng)。

第二章  失信界定

第四條項(xiàng)目單位、項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及項(xiàng)目管理和財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理相關(guān)規(guī)定，恪守誠信承諾，履行項(xiàng)目任務(wù)書約定的內(nèi)容，遵守科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范。

第五條咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定以及行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，恪守誠信承諾，自覺抵制請托行為，實(shí)事求是、客觀公正履行相關(guān)約定。

第六條項(xiàng)目單位科研失信行為包括以下情形：

（一）在項(xiàng)目申報(bào)、評審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中存在偽造、篡改、賄賂、利益交換等；

（二）在項(xiàng)目申報(bào)、評審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，組織請托；

（三）包庇、縱容本單位項(xiàng)目人員的科研失信行為，或騙取項(xiàng)目；

（四）以弄虛作假方式獲得項(xiàng)目科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改項(xiàng)目科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；

（五）開展危害國家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科技活動(dòng)；

（六）其他科研失信行為。

第七條項(xiàng)目人員科研失信行為包括以下情形：

（一）在項(xiàng)目申報(bào)、評審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中存在偽造、篡改、賄賂、利益交換等；

（二）在項(xiàng)目申報(bào)、評審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，實(shí)施請托；

（三）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請書；

（四）編造研究過程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告等；

（五）買賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；

（六）以弄虛作假方式獲得項(xiàng)目科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；

（七）無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范；

（八）擅自標(biāo)注或虛假標(biāo)注獲得項(xiàng)目資助；

（九）騙取項(xiàng)目、項(xiàng)目財(cái)政資金以及獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等；

（十）開展危害國家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康的科技活動(dòng)；

（十一）其他科研失信行為。

第八條咨詢評審專家科研失信行為包括以下情形：

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢、評審、評估、評價(jià)、監(jiān)督檢查資格；

（二）在項(xiàng)目申報(bào)、評審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，接受請托；

（三）抄襲、剽竊咨詢評審對象的科研成果；

（四）違反咨詢評審相關(guān)規(guī)定，泄露項(xiàng)目技術(shù)信息等其他科研失信行為。

第九條第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員科研失信行為包括以下情形：

（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)；

（二）在項(xiàng)目申報(bào)、評審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，接受請托；

（三）抄襲、剽竊服務(wù)對象的研究成果；

（四）從事學(xué)術(shù)論文、實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等的買賣、代寫、代投服務(wù)，以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等；

（五）違反保密相關(guān)規(guī)定等其他科研失信行為。

第三章  結(jié)果應(yīng)用

第十條建立完善項(xiàng)目科研守信激勵(lì)制度，對連續(xù)5年未發(fā)生科研失信行為的項(xiàng)目單位和項(xiàng)目人員，授予更多項(xiàng)目過程管理權(quán)限，加大科研創(chuàng)新支持力度，優(yōu)化項(xiàng)目監(jiān)督檢查方式，減少檢查頻次；對守信的第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和咨詢評審專家，在同等條件下優(yōu)先使用。

第十一條項(xiàng)目科研失信行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)等最終認(rèn)定后，對相關(guān)責(zé)任主體可在處理權(quán)限內(nèi)單獨(dú)或合并采取以下處理措施：

（一）科研誠信誡勉談話；

（二）暫停項(xiàng)目和項(xiàng)目財(cái)政資金撥付，限期整改；

（三）一定范圍內(nèi)公開通報(bào)；

（四）終止或撤銷利用科研失信行為獲得的項(xiàng)目，追回部分或全部已撥付項(xiàng)目財(cái)政資金；

（五）撤銷利用科研失信行為獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等，并追回獎(jiǎng)金；

（六）取消已獲得的學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；

（七）一定期限禁止承擔(dān)或參與項(xiàng)目；

（八）一定期限取消申請或申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)等資格；

（九）一定期限取消作為提名或推薦人、被提名或被推薦人、咨詢評審專家等資格；

（十）一定期限取消第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目提供審計(jì)、咨詢、績效評估評價(jià)、檢驗(yàn)檢測等服務(wù)資格；

（十一）移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)處理；

（十二）記入廣東省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫；

（十三）匯交至廣東省數(shù)據(jù)資源“一網(wǎng)共享”平臺(tái)；

（十四）匯交至國家科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫；

（十五）其他處理。

給予前款第七至第十項(xiàng)處理的，應(yīng)同時(shí)給予前款第十二至第十四項(xiàng)處理。

第十二條經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在項(xiàng)目科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：

（一）情節(jié)較輕的，可選擇本辦法第十一條第一、二項(xiàng)進(jìn)行處理；

（二）情節(jié)較重的，可選擇本辦法第十一條第三至第十一項(xiàng)進(jìn)行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以內(nèi)；

（三）情節(jié)嚴(yán)重的，可選擇本辦法第十一條第三至第十一項(xiàng)進(jìn)行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年；

（四）情節(jié)特別嚴(yán)重的，可選擇本辦法第十一條第三至第十一項(xiàng)進(jìn)行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。

第十三條  責(zé)任主體發(fā)生項(xiàng)目科研失信行為，并受到以下處理的，應(yīng)直接選擇本辦法第十一條第十二至第十四項(xiàng)處理措施：

（一）因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致嚴(yán)重失信而受到刑事處罰或行政處罰，司法部門、行政部門抄送省科技廳備案的；

（二）由相關(guān)科技管理部門在科技活動(dòng)管理或監(jiān)督檢查中認(rèn)定查處，給予責(zé)任主體一定期限取消項(xiàng)目申報(bào)資格或一定期限取消項(xiàng)目咨詢評審資格等處理的；

（三）由上級科技主管部門作出處理決定，給予責(zé)任主體一定期限取消項(xiàng)目申報(bào)資格或一定期限取消項(xiàng)目咨詢評審資格等處理，抄送省科技廳備案的。

第十四條有以下情形之一的，可以給予從輕處理：

（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；

（二）過錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的；

（三）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；

（四）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再發(fā)生項(xiàng)目科研失信行為的；

（五）已按要求退回項(xiàng)目財(cái)政資金的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章和國家規(guī)定可以給予從輕處理情形。

第十五條有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予從重處理：

（一）偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)的；

（二）阻撓他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；

（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、調(diào)查人員的；

（四）存在利益輸送或利益交換的；

（五）有組織地實(shí)施項(xiàng)目科研失信行為的；

（六）多次發(fā)生項(xiàng)目科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的；

（七）證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章和國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予從重處理情形。

第十六條  應(yīng)當(dāng)記入廣東省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的責(zé)任主體，記錄信息主要包括責(zé)任主體的名稱（姓名）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（身份證號(hào)碼）、所涉項(xiàng)目名稱和編號(hào)、科研失信情形、調(diào)查處理結(jié)果等。

第十七條  采取本辦法第十一條處理措施且一定期限禁止或者取消資格的，懲戒期限自下達(dá)處理決定之日起計(jì)算。處理決定作出前已暫?；顒?dòng)的，暫停期限可以折抵懲戒期限。

第十八條  廣東省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫記錄信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對懲戒期限屆滿的責(zé)任主體自動(dòng)移出。

第十九條加強(qiáng)與相關(guān)行業(yè)主管部門信息共享、聯(lián)動(dòng)管理，依法依規(guī)開展聯(lián)合懲戒，積極配合相關(guān)部門開展科研失信行為的調(diào)查處理，強(qiáng)化協(xié)同共治。

第四章  信用修復(fù)

第二十條實(shí)行項(xiàng)目科研信用修復(fù)機(jī)制，按照“誰作出，誰修復(fù)”的原則，記入廣東省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫且尚在懲戒期內(nèi)的責(zé)任主體，可以向作出科研失信處理決定的單位提出科研信用修復(fù)申請。

第二十一條向省科技廳提出信用修復(fù)申請須同時(shí)滿足以下條件：

（一）項(xiàng)目科研失信懲戒已實(shí)施至少1年，且懲戒期內(nèi)未發(fā)生或未發(fā)現(xiàn)新的項(xiàng)目科研失信；

（二）有主動(dòng)糾正科研失信行為、消除不良社會(huì)影響等表現(xiàn)；

（三）作出書面科研誠信承諾；

（四）積極參加科研誠信專題培訓(xùn)，并提供相關(guān)證明；

（五）科研失信懲戒實(shí)施后獲得省級及以上表彰或嘉獎(jiǎng)。

第二十二條科研信用修復(fù)程序：

（一）提出申請。滿足信用修復(fù)申請條件的責(zé)任主體按要求提交項(xiàng)目科研信用修復(fù)申請書、科研誠信承諾書、本辦法第二十一條所列的證明材料等。

（二）受理申請。省科技廳對項(xiàng)目科研信用修復(fù)申請材料的完整性、相關(guān)性進(jìn)行審核，確定是否受理。不予受理的，應(yīng)告知申請者不予受理的理由。

（三）審核論證。省科技廳負(fù)責(zé)對通過審核且予以受理的項(xiàng)目科研信用修復(fù)事項(xiàng)進(jìn)行論證，作出是否予以信用修復(fù)的決定，并將科研信用修復(fù)情況告知申請主體。

（四）信用修復(fù)。根據(jù)信用修復(fù)決定予以項(xiàng)目科研信用修復(fù)的，應(yīng)將責(zé)任主體移出廣東省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，同時(shí)終止對其實(shí)施的懲戒措施。法律、法規(guī)、規(guī)章和國家規(guī)定不予修復(fù)的，從其規(guī)定。

第二十三條記入廣東省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫所依據(jù)的處理決定被撤銷或宣告無效的，由作出處理決定的單位及時(shí)移出或申請移出。

第五章  管理機(jī)制

第二十四條實(shí)行項(xiàng)目科研誠信承諾制，責(zé)任主體在申請參與項(xiàng)目時(shí)應(yīng)當(dāng)對遵守科研誠信、科技倫理、安全保密、財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等方面作出承諾。

第二十五條健全項(xiàng)目科研誠信審核制度，按照“誰管理、誰審核”的原則，對申請參與項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)等責(zé)任主體進(jìn)行誠信審核，將良好的科研誠信狀況作為必備條件，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的責(zé)任主體，實(shí)行“一票否決”。

第二十六條建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。對于探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位和科研人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成，且項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)的，可不記錄項(xiàng)目科研失信。

第二十七條暢通社會(huì)公眾等對科研誠信管理的監(jiān)督渠道，引導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體加強(qiáng)科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)。

第六章  附則

第二十八條本辦法自2024年11月1日起實(shí)施，有效期5年，由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

相關(guān)鏈接：《廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠信管理辦法》政策解讀