粵科規(guī)范字〔2025〕3號

各地級以上市科技局，省內(nèi)各有關(guān)高校、科研機構(gòu)及有關(guān)單位：

    為加強和規(guī)范省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目組織實施與管理，現(xiàn)將《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目管理實施細則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

廣東省科學技術(shù)廳

2025年1月21日

廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目管理實施細則（試行）

第一章  總 則

　第一條 為加強省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目（以下簡稱“基礎(chǔ)研究重大項目”）管理，根據(jù)《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省省級財政專項資金管理辦法（修訂）的通知》（粵府〔2023〕34號）、《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》（粵府令第271號）、《省級財政科研項目資金管理監(jiān)督辦法（2023年修訂）》（粵財規(guī)〔2023〕3號）以及廣東省基礎(chǔ)研究十年“卓粵”計劃等文件要求，結(jié)合基礎(chǔ)研究客觀規(guī)律，制定本細則。

　第二條本細則所指的基礎(chǔ)研究重大項目是圍繞“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融+人才支撐”全過程創(chuàng)新鏈的源頭節(jié)點，聚焦國家戰(zhàn)略和廣東經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大科學問題，組織集聚本領(lǐng)域優(yōu)勢科研團隊開展前瞻性、引領(lǐng)性和獨創(chuàng)性的基礎(chǔ)理論研究和前沿科學探索。

第三條基礎(chǔ)研究重大項目以增強原始創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)源頭供給為目標，強化基礎(chǔ)研究領(lǐng)域前瞻性、引領(lǐng)性布局，鼓勵開展高風險、高價值基礎(chǔ)研究。旨在提升廣東省基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力，凝聚和培養(yǎng)有國際影響力的基礎(chǔ)學科人才，實現(xiàn)原創(chuàng)成果重大突破。

　第四條 本細則所指的項目資金是由省級財政資金預算安排，廣東省科學技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）用于支持基礎(chǔ)研究重大項目的財政資金。

第二章  職責分工

　第五條省科技廳負責制訂基礎(chǔ)研究重大項目管理辦法等文件、申報資金預算、編制及發(fā)布指南、編制項目遴選工作方案、審定并報批立項建議、監(jiān)督項目全過程管理等流程，按職責分工委托專業(yè)機構(gòu)承擔基礎(chǔ)研究重大項目過程管理工作。

　第六條受省科技廳委托的項目管理專業(yè)機構(gòu)，負責開展基礎(chǔ)研究重大項目評審前的形式審查以及項目立項后的啟動、實施、驗收等全流程管理服務(wù)。具體工作包括：組織簽訂任務(wù)書；協(xié)調(diào)項目啟動；開展項目績效跟蹤；組織項目分期撥款評估；研究處理并及時向省科技廳反映具體管理中發(fā)現(xiàn)的重大問題；組織項目驗收或終止等，并主動接受省科技廳及相關(guān)部門的監(jiān)督檢查等。

    第七條項目評審專業(yè)機構(gòu)負責具體制定評審全流程工作方案，開展評審。

    第八條 項目承擔單位是項目組織實施和資金使用的責任主體，具體職責包括：建立健全科研、財務(wù)、資產(chǎn)、采購招標、績效評價、成果轉(zhuǎn)化及與此相關(guān)的人事、誠信、倫理、科技安全、科技保密等內(nèi)部管理制度；落實項目實施的配套條件；按要求及時報告項目進展情況、資金使用情況以及其他重大事項，按程序報批需調(diào)整的事項；負責本單位項目資金監(jiān)管，實行專賬核算，及時將經(jīng)費撥付至項目參與單位；加強對項目參與單位的指導和監(jiān)督，配合做好監(jiān)督、評估、驗收等工作。

　第九條項目負責人是項目組織實施和資金使用的直接責任人，對項目科研活動和資金使用的真實性、合法性、合規(guī)性和相關(guān)性負責，具體職責包括：按照項目任務(wù)書，組織團隊完成主要目標和任務(wù)；據(jù)實編制項目預算，因需合規(guī)調(diào)整預算；落實科研日志制度，據(jù)實記錄項目研究方向和路線調(diào)整、預算調(diào)整、人員變動、資金使用、設(shè)備和耗材使用等情況；項目實施中如遇重大事項或風險，及時向項目承擔單位報告等。

    第十條項目主管單位是省直有關(guān)行業(yè)管理部門、地級以上市人民政府科學技術(shù)主管部門、高等院校、科學技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)等具有協(xié)同管理或者項目推薦權(quán)的單位，負責配合做好項目檢查督促和信息反饋等工作。

    第十一條如遇政策調(diào)整導致項目組織實施的職責分工發(fā)生變化的，依從新的政策執(zhí)行。

第三章  資金支持范圍和方式

　第十二條 基礎(chǔ)研究重大項目堅持“四個面向”的戰(zhàn)略方向，遵循“應(yīng)用牽引”和“自由探索”的多元導向，圍繞廣東省基礎(chǔ)研究十年“卓粵”計劃重點領(lǐng)域、廣東省戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)集群以及其他制約社會發(fā)展的重大科學問題開展研究。

基礎(chǔ)研究重大項目按照資助對象和資助額度不同，分為“領(lǐng)航”和“基石”兩類項目。項目類別、數(shù)量和支持領(lǐng)域以當年度發(fā)布的申報通知內(nèi)容為準，省科技廳根據(jù)年度預算合理安排。

    第十三條“領(lǐng)航”項目主要支持領(lǐng)軍科學家集中和整合優(yōu)勢科研資源，聚焦國家戰(zhàn)略和廣東經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大科學問題，有組織地開展原創(chuàng)研究，力爭產(chǎn)出一批國內(nèi)領(lǐng)先、國際一流的重大原創(chuàng)成果。每項資助資金不超過2000萬元。

    第十四條“基石”項目主要支持從事基礎(chǔ)研究的中青年學術(shù)帶頭人，在已有較好基礎(chǔ)的前沿方向進一步開展系統(tǒng)性研究，取得一批原創(chuàng)性成果，推動若干重要領(lǐng)域取得突破。每項資助資金不超過500萬元。

第四章  項目申報和立項

    第十五條基礎(chǔ)研究重大項目通過自下而上廣泛征集、自上而下主動謀劃，采用競爭擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托等項目遴選方式組織實施。指南對外發(fā)布可采用公開發(fā)布或定向發(fā)布的方式，明確申報條件、支持范圍、支持對象等內(nèi)容。鼓勵基礎(chǔ)研究重大項目開展非共識項目專家實名推薦制、基礎(chǔ)研究選題多樣化等新模式試點。

    （一）競爭擇優(yōu)是基礎(chǔ)研究重大項目的主要遴選方式，支持開展面向我省戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群關(guān)鍵核心技術(shù)前端科學問題以及前沿科學問題的基礎(chǔ)研究項目，項目注重需求牽引和問題導向，指南一般采用公開發(fā)布方式。

    （二）定向擇優(yōu)和定向委托類項目主要支持具有創(chuàng)新性、顛覆性的理念，不同于現(xiàn)有知識體系和共識的非共識項目；優(yōu)勢單位較為集中、研發(fā)任務(wù)組織強度較高等重大任務(wù)；以及為社會提供公共服務(wù)的重大基礎(chǔ)研究設(shè)施的基礎(chǔ)研究項目。項目指南一般采用定向發(fā)布方式。定向項目的認定標準和認定程序在工作方案或指南中予以明確。

    第十六條 基礎(chǔ)研究重大項目面向科研基礎(chǔ)扎實、科研條件完備、運行管理規(guī)范、科研信用記錄良好，并具有獨立法人資格的省內(nèi)創(chuàng)新主體開放牽頭申報，其他地區(qū)科研人員和機構(gòu)可作為參與單位共同申報。鼓勵牽頭單位聯(lián)合港澳高水平團隊共同申報。鼓勵已處于行業(yè)技術(shù)前沿的科技領(lǐng)軍企業(yè)為解決發(fā)展的技術(shù)瓶頸提出需求、投入配套資金，組建創(chuàng)新聯(lián)合體共同申報。

    第十七條競爭擇優(yōu)項目實行預申報制，預申報環(huán)節(jié)主要報送項目選題等材料，通過預申報評審的項目提交正式申報材料。定向擇優(yōu)和定向委托項目直接提交正式申報材料。牽頭申報單位應(yīng)當對提交的項目申報材料進行初步審核，確保申報材料的真實性和完整性。

    第十八條基礎(chǔ)研究重大項目實行預算制，項目申報人按照政策相符性、目標相關(guān)性和經(jīng)濟合理性原則，編制項目預算。項目申報單位組織科研和財務(wù)管理部門對項目預算進行審核，審核意見隨正式申報材料一并提交。

    第十九條省科技廳組織項目管理專業(yè)機構(gòu)及項目評審專業(yè)機構(gòu)開展立項評審。預算評審和立項評審合并開展，由領(lǐng)域?qū)＜液拓攧?wù)專家共同審核。

    （一）競爭擇優(yōu)項目分為預申報評審和正式申報評審兩個環(huán)節(jié)。預申報一般采用網(wǎng)絡(luò)評審，正式申報一般采用答辯評審。

    （二）定向擇優(yōu)項目一般采用答辯評審的方式。

    （三）定向委托項目一般采用論證的方式。

    第二十條 在評審基礎(chǔ)上，省科技廳可根據(jù)需要組織開展相關(guān)項目的現(xiàn)場核查，提出擬立項項目和資金安排建議，并征求省有關(guān)部門意見。

    第二十一條省科技廳根據(jù)立項評審專家意見，綜合考慮項目承擔單位和領(lǐng)域布局的均衡性，擇優(yōu)遴選擬立項項目，集體決策立項和資金安排。

    第二十二條擬立項項目經(jīng)省科技廳審批后，除有保密要求和涉及敏感信息外，按程序進行公示。

第五章  項目管理和驗收

    第二十三條 項目負責人根據(jù)立項評審意見完善項目任務(wù)書和實施方案（可行性報告），任務(wù)書核心考核指標不得低于申報書要求。項目承擔單位按程序簽訂項目任務(wù)書。

    第二十四條項目立項后，省科技廳按程序報送資金分配方案并下達項目計劃，后續(xù)按程序辦理專項資金下達和撥付手續(xù)。

任務(wù)書簽訂后，項目資金采用分期撥款的方式下達至項目單位，具體撥付批次由省科技廳根據(jù)年度預算和項目管理需要確定。

    第二十五條 項目承擔單位組織項目啟動，邀請領(lǐng)域?qū)＜已杏懖⑼晟茖嵤┓桨福尚行詧蟾妫M一步細化任務(wù)分工和實施計劃。

    第二十六條 項目啟動實施后，項目負責人按程序通過廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺填報年度執(zhí)行情況，項目年度執(zhí)行情況表作為項目執(zhí)行期內(nèi)各類檢查、評估評價的重要依據(jù)。

    第二十七條 項目管理專業(yè)機構(gòu)按要求對項目開展分期撥款評估，根據(jù)評估結(jié)果提出后續(xù)撥款建議。省科技廳審議通過后，按程序辦理資金撥付。評估結(jié)果不通過的項目暫緩撥付后續(xù)資金，視情況進行延期評估或項目終止。項目管理專業(yè)機構(gòu)向項目承擔單位反饋分期撥款評估結(jié)果，提出整改要求，加強后期跟蹤管理服務(wù)。

    第二十八條 項目實施過程中需要變更項目任務(wù)書內(nèi)容的，應(yīng)在項目執(zhí)行期內(nèi)提出變更申請。

    （一）項目執(zhí)行過程中需要變更有關(guān)事項的，項目承擔單位在原執(zhí)行期終止日前六個月通過廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺提出申請并說明變更事項及原因。

    （二）基礎(chǔ)研究重大項目變更審批采取分級管理，具體如下：

    1.項目承擔單位變更、項目負責人變更、項目自籌經(jīng)費調(diào)減、項目預算總額增加或減少、主要研究目標及考核指標變更等重大事項需經(jīng)過項目管理專業(yè)機構(gòu)審核并由省科技廳集體決策審議。

    2.項目參與單位變更、項目起止時間變更、項目財政資金合理調(diào)減需經(jīng)過項目管理專業(yè)機構(gòu)審核。

    3.項目經(jīng)費使用變更（包括項目總預算不變情況下的直接費用、間接費用、合作單位間預算變更）、技術(shù)路線、研究方案和項目組成員調(diào)整由項目承擔單位審批。

    第二十九條  項目承擔單位應(yīng)按照規(guī)定提出驗收申請。

    （一）基礎(chǔ)研究重大項目執(zhí)行期一般為5年。

    （二）項目承擔單位應(yīng)在執(zhí)行期結(jié)束后一個月內(nèi)，在廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺提出驗收申請，如在任務(wù)書執(zhí)行期內(nèi)完成任務(wù)書規(guī)定的任務(wù)、指標及經(jīng)費投入等內(nèi)容，或因重大自然災害等不可抗力以及研究方向不再具備創(chuàng)新性和實際意義、經(jīng)實踐證明關(guān)鍵技術(shù)底層理論難以突破等其他原因?qū)е聼o法開展項目實施的，項目承擔單位可提前提出驗收申請，對于已無法繼續(xù)實施的項目驗收結(jié)論只能為“結(jié)題”或“終止”。如項目存在嚴重違反項目管理有關(guān)規(guī)定或嚴重影響任務(wù)書履約的行為，項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)啟動強制終止。

    （三）因故不能按期完成目標任務(wù)的，應(yīng)在執(zhí)行期結(jié)束前提出延期申請，項目延期不超過2次，每次不超過1年。

    第三十條 項目管理專業(yè)機構(gòu)通過會議驗收的方式組織。驗收以任務(wù)書為主要依據(jù)，聚焦核心研究任務(wù)的完成情況，重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學價值，解決廣東經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學問題的效能，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，以及代表性成果的質(zhì)量和水平。

    第三十一條 基礎(chǔ)研究重大項目產(chǎn)生的研究成果，包括經(jīng)過科學研究取得的論文、專著、軟件、標準、重要報告、專利、數(shù)據(jù)庫、標本庫及科研儀器設(shè)備等有價值的科學技術(shù)產(chǎn)出，在公開發(fā)表時，應(yīng)當注明獲得“廣東省基礎(chǔ)研究重大項目”或“Guangdong Major Project of Basic Research”資助并標注項目編號，第一標注的項目成果作為項目驗收與評估的確認依據(jù)。論文、專著、重要報告等標注的成果應(yīng)與項目相關(guān)，完成人應(yīng)包括項目組成員，完成單位應(yīng)包括項目承擔單位或參與單位。驗收結(jié)論為“通過”的項目，項目承擔單位在提交驗收書前應(yīng)在陽光政務(wù)平臺進行科技成果登記申報。

    第三十二條 項目承擔單位和參與單位應(yīng)落實國家與省級科技報告與成果登記制度，推廣項目產(chǎn)生的重大創(chuàng)新產(chǎn)品，促進技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策。

    第三十三條 項目驗收結(jié)論分為“通過”“結(jié)題”“終止”三類。

    （一）按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標和任務(wù)，經(jīng)費使用合理合規(guī)，結(jié)論為“通過”。如僅完成任務(wù)書部分核心考核指標，但該成果取得重大突破，經(jīng)專家認定后結(jié)論可為“通過”。

    （二）因不可抗力導致無法完成任務(wù)書確定的主要目標和任務(wù)，但已按相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，經(jīng)費使用合理合規(guī)，且不存在科研失信、違法違規(guī)行為的，結(jié)論為“結(jié)題”。

    （三）除（一）、（二）以外的情形，結(jié)論為“終止”。

    第三十四條驗收結(jié)論作為項目結(jié)余資金管理的關(guān)鍵依據(jù)。項目承擔單位應(yīng)加強結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機制，提升資金使用效益。

    （一）驗收結(jié)論為“通過”，且項目承擔單位和項目負責人均無科研失信記錄的，結(jié)余財政經(jīng)費留歸項目承擔單位統(tǒng)籌用于科研活動直接支出。結(jié)余財政經(jīng)費超過項目財政經(jīng)費總額30%的，項目承擔單位應(yīng)自主選題開展基礎(chǔ)研究，并將有關(guān)情況向省科技廳報備。

    （二）驗收結(jié)論為“結(jié)題”的項目，收繳結(jié)余財政經(jīng)費，后續(xù)經(jīng)費不予撥付。

    （三）驗收結(jié)論為“終止”的項目，收繳結(jié)余和違規(guī)使用的財政經(jīng)費，后續(xù)經(jīng)費不予撥付。相關(guān)單位或人員涉及科研誠信問題的，依照相關(guān)規(guī)定進行處理。

第六章  監(jiān)督檢查和誠信管理

    第三十五條 建立以鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的盡職免責機制。項目承擔單位及項目負責人已履行勤勉盡責義務(wù)且無違法違規(guī)行為，確因項目技術(shù)探索性強而無法實現(xiàn)預期目標的，相關(guān)責任主體可予以免責。

    第三十六條 省科技廳加強項目事中事后監(jiān)管，建立健全基礎(chǔ)研究重大項目隨機抽查常態(tài)化機制，推動科技監(jiān)督與審計監(jiān)督、財會監(jiān)督的貫通協(xié)調(diào)，推進監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)匯交共享和結(jié)果互認。

    第三十七條日常監(jiān)督工作遵循基礎(chǔ)研究科研規(guī)律，減少對正常科研活動的影響，項目承擔單位與項目負責人積極配合做好監(jiān)督工作。項目承擔單位嚴格執(zhí)行財務(wù)規(guī)章制度和會計核算辦法，建立項目管理和經(jīng)費使用的日常監(jiān)督機制，加強對項目負責人及項目參與單位的指導和監(jiān)督。獲得項目資金的單位應(yīng)自覺接受科技、財政、審計、監(jiān)察等部門和機構(gòu)的監(jiān)督檢查。項目管理專業(yè)機構(gòu)要做好日常監(jiān)督，將項目重大事項及時報告省科技廳。

　第三十八條省科技廳將專項資金使用情況納入科研信用管理。對項目承擔單位、科研人員、第三方機構(gòu)、評審專家、咨詢專家等各類主體在科研經(jīng)費管理和使用過程中出現(xiàn)的失信行為進行記錄、追責和懲戒，情節(jié)嚴重的，按照相應(yīng)法律法規(guī)處理。

第七章  附 則

    第三十九條本細則由省科技廳負責解釋。

    第四十條本細則自2025年2月17日起試行，有效期3年。

    相關(guān)鏈接：1.《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目管理實施細則（試行）》政策解讀

                      2.一圖讀懂 《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目管理實施細則（試行）》