一、制定背景

    （一）制定《管理細(xì)則》是扎實推動黨和國家基礎(chǔ)研究政策落實落地的具體行動。

    2023年2月，習(xí)近平總書記在主持二十屆中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時指出“要完善基礎(chǔ)研究項目組織、申報、評審和決策機制，實施差異化分類管理和國際國內(nèi)同行評議，組織開展面向重大科學(xué)問題的協(xié)同攻關(guān)，鼓勵自由探索式研究和非共識創(chuàng)新研究”。2024年7月，黨的二十屆三中全會和中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定提出了“加強有組織的基礎(chǔ)研究”“強化基礎(chǔ)研究領(lǐng)域前瞻性、引領(lǐng)性布局”“鼓勵開展高風(fēng)險、高價值基礎(chǔ)研究”等要求。近年來，廣東省高度重視基礎(chǔ)研究工作，堅持把基礎(chǔ)研究擺在全省科技創(chuàng)新工作更加重要的位置，連續(xù)出臺了《關(guān)于加強基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見》、廣東省基礎(chǔ)研究十年“卓粵”計劃等政策文件，不斷創(chuàng)新以信任和績效為核心的基礎(chǔ)研究項目組織機制。廣東組織實施基礎(chǔ)研究重大項目是貫徹國家有關(guān)部署的重要舉措之一。制定《管理細(xì)則》，是進(jìn)一步落實國家和廣東省對持續(xù)深化科技體制機制改革和減負(fù)務(wù)實的新思路和新要求的具體行動。

    （二）制定《管理細(xì)則》是落實省政府有關(guān)文件要求，規(guī)范管理基礎(chǔ)研究重大項目組織實施的需要。

    基礎(chǔ)研究具有長期累積性、靈感瞬間性、路徑不確定性、影響難預(yù)測性等規(guī)律特點，在《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省省級財政專項資金管理辦法（修訂）的通知》（粵府〔2023〕34號）的原則下，急需出臺符合基礎(chǔ)研究客觀規(guī)律的項目實施細(xì)則。基礎(chǔ)研究重大項目自2019年啟動至今，已組織實施四批次，有必要針對項目組織實施、績效評價、監(jiān)督審計中發(fā)現(xiàn)的共性管理問題，編制實施細(xì)則的主要內(nèi)容?！豆芾砑?xì)則》在操作層面上進(jìn)一步落實落細(xì)相關(guān)要求，包括：重點明確省科技廳、項目管理和評審專業(yè)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人等各方主體職責(zé)；明確項目資金的支持范圍、項目類別及各類別的支持方式；明確項目驗收評價導(dǎo)向、結(jié)余資金處置、容錯機制、監(jiān)督和誠信要求等。制定《管理細(xì)則》，有利于推動項目管理更加規(guī)范合理，從制度層面保障項目順利實施，提高財政資金使用效益。

    二、制定依據(jù)

    （一）《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省省級財政專項資金管理辦法（修訂）的通知》（粵府〔2023〕34號）

    （二）《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》（粵府令第271號）

    （三）《省級財政科研項目資金管理監(jiān)督辦法（2023年修訂）》（粵財規(guī)〔2023〕3號）

    （四）廣東省基礎(chǔ)研究十年“卓粵”計劃

    三、主要內(nèi)容

    《實施細(xì)則》內(nèi)容涵蓋省基礎(chǔ)研究重大項目的全過程管理，分7章共40條。第一章為“總則”，明確《實施細(xì)則》的制定依據(jù)、基礎(chǔ)研究重大項目定位、目的和項目資金的定義等。第二章為“職責(zé)分工”，明確省科技廳、項目管理和評審專業(yè)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人等各方主體職責(zé)分工。第三章為“資金支持范圍和方式”，明確項目資金的支持范圍、項目類別及各類別的支持方式等。第四章為“項目申報和立項”，明確項目從組織申報、評審到最終立項的流程、做法和要求等。第五章為“項目管理和驗收”，闡述項目立項后的任務(wù)書簽訂、啟動、實施、驗收（終止）等各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理要求，明確項目驗收評價導(dǎo)向、結(jié)余資金處置等內(nèi)容。第六章為“監(jiān)督檢查和誠信管理”，明確容錯機制、開展科技監(jiān)督和項目單位日常監(jiān)督要求，以及科研誠信管理要求。第七章為“附則”，明確《實施細(xì)則》有效期等。

    四、主要特點

    《實施細(xì)則》是基礎(chǔ)研究重大項目管理和資金管理的指引性、實操性文件，具有以下特點：

    （一）強調(diào)全方位、全鏈條、全覆蓋的規(guī)范化管理。一是優(yōu)化基礎(chǔ)研究資助體系。根據(jù)省基礎(chǔ)研究十年“卓粵”計劃要求，按照項目資助對象和資助額度不同，優(yōu)化基礎(chǔ)研究重大項目類別，完善我省基礎(chǔ)研究資助體系。同時，考慮未來發(fā)展需要，《實施細(xì)則》中保留增減項目類別的可能性，增強制度的延續(xù)性。二是建立全鏈條管理體系?！秾嵤┘?xì)則》總結(jié)了前四批項目實施以來的經(jīng)驗做法和不足，對項目從組織申報、評審、立項，到任務(wù)書簽訂、啟動、過程管理、驗收等全生命周期的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)均明確了流程和要求，并提出了容錯機制、監(jiān)督檢查、誠信建設(shè)、資金管理等要求，確保項目執(zhí)行各階段的工作都有章可循。三是實現(xiàn)參與主體的全覆蓋。《實施細(xì)則》理清了省科技廳、項目管理和評審專業(yè)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人等參與項目監(jiān)督和管理的各主體職責(zé)分工，為各方開展相關(guān)工作提供依據(jù)。

    （二）提高基礎(chǔ)研究組織化程度。《實施細(xì)則》明確了基礎(chǔ)研究重大項目的目標(biāo)定位，強化面向國家戰(zhàn)略和廣東經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大科學(xué)問題，有組織地開展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究。一是堅持“四個面向”，通過主動謀劃、廣泛征集、重點發(fā)掘等方式建立“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的選題機制，既從戰(zhàn)略全局和經(jīng)濟社會長遠(yuǎn)發(fā)展需求出發(fā)，對某些特定領(lǐng)域，有針對性地凝練重大科學(xué)問題；又鼓勵科學(xué)家加強前沿探索，給予科學(xué)人員充分的選題自由。二是引導(dǎo)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新主體整合優(yōu)勢資源，鼓勵在粵創(chuàng)新主體聯(lián)合港澳一流團隊合作研究，推動大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展；鼓勵科技界和產(chǎn)業(yè)界分工協(xié)作，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)提出需求、投入資金、組建創(chuàng)新聯(lián)合體。

    （三）強調(diào)符合基礎(chǔ)研究規(guī)律和特點的靈活管理。充分考慮基礎(chǔ)研究重大項目復(fù)雜性、不確定性等因素，確保各項做法、要求契合科學(xué)發(fā)展規(guī)律，為科研人員松綁減負(fù)。一是建立項目穩(wěn)定支持機制?；A(chǔ)研究重大項目無論規(guī)模大小，均為5年研究周期。二是競爭擇優(yōu)項目實行項目預(yù)申報制。預(yù)申報階段只需報送項目選題，預(yù)申報評審?fù)ㄟ^后再報送詳細(xì)方案，切實減輕科研人員項目申報工作量。三是完善基礎(chǔ)研究評價機制。采用多元評價方式，既關(guān)注短期產(chǎn)出指標(biāo)，如論文、專著、會議報告、專利等成果的質(zhì)量，也重視主要成果的科學(xué)價值、應(yīng)用前景、對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐能力等長遠(yuǎn)效應(yīng)指標(biāo)，并在驗收時適當(dāng)側(cè)重對長遠(yuǎn)效應(yīng)指標(biāo)評價。

    （四）加強基礎(chǔ)研究項目經(jīng)費“兩頭管”。鑒于基礎(chǔ)研究項目技術(shù)路線具有不確定性，其項目實施過程中可能與申報時的預(yù)算有出入，在《實施細(xì)則》中，對申報及驗收環(huán)節(jié)均對項目經(jīng)費進(jìn)行管控。一是開展預(yù)算評審。在項目正式申報時結(jié)合政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性和經(jīng)濟合理性原則組織專家開展預(yù)算評審，規(guī)范做好項目預(yù)算把關(guān)。二是做好結(jié)余資金管理。對留存過多結(jié)余財政經(jīng)費項目，通過結(jié)余資金接續(xù)支持項目開展持續(xù)性研究，進(jìn)一步提升財政資金使用效益。

    （五）針對三類項目管理共性問題逐項落實。一是針對“預(yù)算評審不完善”的問題，《實施細(xì)則》明確了項目預(yù)算編制的要求，項目申報單位需對項目預(yù)算進(jìn)行初步審核，預(yù)算評審和立項評審合并開展，由領(lǐng)域?qū)＜液拓攧?wù)專家共同審核。二是針對“規(guī)范項目結(jié)余資金使用范圍、后期跟蹤管理”的問題，《實施細(xì)則》明確了不同比例結(jié)余資金后續(xù)的使用范圍和要求，項目管理專業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)立項后的啟動、實施、驗收全流程跟蹤管理工作。三是針對“強化政策指導(dǎo)和資金監(jiān)管”的問題，《實施細(xì)則》明確了加強項目事中事后監(jiān)管，建立健全基礎(chǔ)研究重大項目隨機抽查常態(tài)化機制，做好日常監(jiān)督管理工作。

    相關(guān)鏈接：廣東省科學(xué)技術(shù)廳 廣東省財政廳印發(fā)《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目管理實施細(xì)則（試行）》的通知