局各科室、直屬各單位及其分支機(jī)構(gòu)：

    《云浮市林業(yè)局政府采購(gòu)內(nèi)控管理制度》業(yè)經(jīng)市林業(yè)局研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行，遇到問(wèn)題請(qǐng)徑向市林業(yè)局規(guī)劃財(cái)務(wù)科反映。

    附件：《云浮市林業(yè)局政府采購(gòu)內(nèi)控管理制度》

                                                                                      云浮市林業(yè)局

                                                                                      2023年4月7日

附件：

云浮市林業(yè)局政府采購(gòu)內(nèi)控管理制度

    為進(jìn)一步規(guī)范市林業(yè)局政府采購(gòu)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)依法、規(guī)范、高效、廉潔采購(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》（以下簡(jiǎn)稱《政府采購(gòu)法》）《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》（以下簡(jiǎn)稱《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》）《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（財(cái)庫(kù)〔2016〕99號(hào)）《廣東省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)<廣東省預(yù)算單位政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制事項(xiàng)清單>的通知》（粵財(cái)采購(gòu)〔2021〕8 號(hào)）《云浮市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)加強(qiáng)全市采購(gòu)人民政府采購(gòu)內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（云財(cái)采購(gòu)〔2022〕24號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合市林業(yè)局實(shí)際，制定本制度。

    一、總體目標(biāo)

    按照“全面管控與突出重點(diǎn)并舉、分工制衡與提升效能并重、權(quán)責(zé)對(duì)等與依法懲處并行”的基本原則，以“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)”為主線，通過(guò)建立健全制度機(jī)制、規(guī)范流程、完善措施，做到約束機(jī)制健全、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制有力、監(jiān)督問(wèn)責(zé)到位，實(shí)現(xiàn)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的有效制約，促進(jìn)市林業(yè)局政府采購(gòu)提質(zhì)增效。

    二、適用范圍

    本辦法適用于市林業(yè)局政府采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)控管理。

   三、組織架構(gòu)及責(zé)任分工

    （一）政府采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組。作為市林業(yè)局政府采購(gòu)工作的議事機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)市林業(yè)局政府采購(gòu)活動(dòng)中的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)、審議和決策。領(lǐng)導(dǎo)小組由局黨組書(shū)記擔(dān)任組長(zhǎng)，局長(zhǎng)為第一副組長(zhǎng)，局其他班子成員為副組長(zhǎng)，成員由市林業(yè)局辦公室、規(guī)劃財(cái)務(wù)科及各科室組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市林業(yè)局規(guī)財(cái)科，辦公室人員為局各科室業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

    （二）歸口管理部門。市林業(yè)局政府采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購(gòu)的執(zhí)行管理和對(duì)外溝通協(xié)調(diào)，指導(dǎo)和督促下屬單位政府采購(gòu)工作，具體職責(zé)如下：

    1.牽頭負(fù)責(zé)建立健全市林業(yè)局政府采購(gòu)內(nèi)部控制制度機(jī)制，督促指導(dǎo)執(zhí)行，并督促指導(dǎo)下屬單位加強(qiáng)政府采購(gòu)內(nèi)控管理。

    2.負(fù)責(zé)組織政府采購(gòu)法律法規(guī)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)、宣傳和督促執(zhí)行；參與主管采購(gòu)人、財(cái)政部門等組織的學(xué)習(xí)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)研討、咨詢論證。

    3.牽頭組織開(kāi)展政府采購(gòu)活動(dòng)，負(fù)責(zé)推動(dòng)落實(shí)采購(gòu)人主體責(zé)任。

    4.負(fù)責(zé)政府采購(gòu)業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作、政府采購(gòu)信息統(tǒng)計(jì)和分析工作。

    5.負(fù)責(zé)政府采購(gòu)項(xiàng)目等相關(guān)檔案（含電子檔案）的資料收集、整理、歸檔、移交檔案室保存、借閱、銷毀等。

    （三）業(yè)務(wù)需求部門。市林業(yè)局各科室，作為業(yè)務(wù)需求部門，是負(fù)責(zé)政府采購(gòu)項(xiàng)目采購(gòu)需求的提出和使用部門，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目預(yù)算申報(bào)或者立項(xiàng)、采購(gòu)需求管理和履約驗(yàn)收評(píng)價(jià)等工作，具體職責(zé)如下：

    1.按照單位預(yù)算管理要求，提供相關(guān)材料向財(cái)務(wù)部門申報(bào)項(xiàng)目預(yù)算；對(duì)需要報(bào)有關(guān)部門立項(xiàng)審批的采購(gòu)項(xiàng)目，按立項(xiàng)審批要求組織材料并申報(bào)。

    2.根據(jù)批準(zhǔn)的預(yù)算，組織開(kāi)展需求調(diào)查，編制采購(gòu)需求和采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，確定采購(gòu)意向信息。

    3.負(fù)責(zé)草擬采購(gòu)合同，提交內(nèi)部審核。

    4.負(fù)責(zé)供應(yīng)商履約管理，督促項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度，參與驗(yàn)收活動(dòng)，對(duì)供應(yīng)商履約情況和項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

    5.單位辦公用的桌椅、電腦、打印機(jī)等由辦公室作為牽頭業(yè)務(wù)需求部門統(tǒng)一采購(gòu)。

    （四）財(cái)務(wù)部門。市林業(yè)局規(guī)劃財(cái)務(wù)科是負(fù)責(zé)市林業(yè)局財(cái)務(wù)管理工作的部門，主要負(fù)責(zé)采購(gòu)預(yù)算編制、執(zhí)行管理和采購(gòu)資金支付等工作，具體職責(zé)如下：

    1.負(fù)責(zé)政府采購(gòu)預(yù)算編制、報(bào)送、審核和調(diào)整，采購(gòu)資金的申請(qǐng)、審核、支付；組織協(xié)調(diào)財(cái)政預(yù)算評(píng)審等工作。

    2.合理統(tǒng)籌安排采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算，組織開(kāi)展預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)工作；督促市林業(yè)局采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，跟蹤項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況；對(duì)接聯(lián)系上級(jí)單位財(cái)務(wù)部門、本級(jí)財(cái)政部門的預(yù)算管理、國(guó)庫(kù)（支付中心）機(jī)構(gòu)。

    3.操作財(cái)政預(yù)算管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)，負(fù)責(zé)市林業(yè)局的賬號(hào)密碼、數(shù)字證書(shū)、電子簽名和電子印章等的辦理、保管和使用管理。

    4.對(duì)接外部審計(jì)，組織報(bào)送涉及政府采購(gòu)相關(guān)資料，組織涉及政府采購(gòu)問(wèn)題的整改。

    5.按照采購(gòu)歸口管理部門的要求移交項(xiàng)目檔案資料。

    （五）紀(jì)檢監(jiān)察部門。市林業(yè)局機(jī)關(guān)紀(jì)委是負(fù)責(zé)市林業(yè)局紀(jì)檢監(jiān)察工作的部門，主要負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購(gòu)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，對(duì)市林業(yè)局政府采購(gòu)內(nèi)控制度的執(zhí)行和采購(gòu)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，具體職責(zé)如下：

    1.負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購(gòu)領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)，提出健全完善內(nèi)控制度機(jī)制的建議意見(jiàn)，加強(qiáng)采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范。

    2.負(fù)責(zé)對(duì)市林業(yè)局政府采購(gòu)活動(dòng)的合法合規(guī)性、內(nèi)控制度的執(zhí)行、相關(guān)部門和人員履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，糾正違法違規(guī)行為，反映違法違規(guī)問(wèn)題，并根據(jù)相關(guān)法紀(jì)和監(jiān)督管理權(quán)限調(diào)查處理違法違紀(jì)問(wèn)題線索。

    3.負(fù)責(zé)對(duì)接外部巡視巡察工作，協(xié)調(diào)報(bào)送涉及政府采購(gòu)相關(guān)資料，監(jiān)督涉及政府采購(gòu)問(wèn)題的整改。

    （六）法規(guī)部門。市林業(yè)局政策法規(guī)科是負(fù)責(zé)市林業(yè)局法制工作的部門，主要負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購(gòu)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，具體職責(zé)如下：

    1.負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購(gòu)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，提出健全完善內(nèi)控制度機(jī)制的意見(jiàn)建議。

    2.負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購(gòu)行為的合法性審查工作，對(duì)項(xiàng)目采購(gòu)過(guò)程中涉及的采購(gòu)需求、采購(gòu)文件、委托代理協(xié)議、采購(gòu)合同、詢問(wèn)質(zhì)疑答復(fù)、信訪舉報(bào)處理、配合投訴答復(fù)等事項(xiàng)，進(jìn)行合法性審查，出具審查意見(jiàn)。

    3.負(fù)責(zé)處理采購(gòu)過(guò)程中或者合同履約過(guò)程中發(fā)生的糾紛。

    （七）資產(chǎn)管理部門。市林業(yè)局辦公室是負(fù)責(zé)市林業(yè)局資產(chǎn)管理工作的部門，負(fù)責(zé)政府采購(gòu)資產(chǎn)配置、登記和管理工作，具體職責(zé)如下：

    1.負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購(gòu)資產(chǎn)配置數(shù)量、預(yù)算金額等審核管理工作。

    2.負(fù)責(zé)市林業(yè)局通過(guò)政府采購(gòu)取得的資產(chǎn)的接收、登記和管理工作。

    四、內(nèi)部決策流程

    按照“三重一大”決策制度要求，規(guī)范高效決策，結(jié)合政府采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算金額、采購(gòu)事項(xiàng)重要程度、風(fēng)險(xiǎn)防控要求等因素，將決策程序分為一般決策程序、局務(wù)會(huì)議決策程序、黨組會(huì)議決策程序等三類。

    （一）一般決策程序

    1.部門內(nèi)部決策，即部門內(nèi)部辦理、復(fù)核、審定的審核簽字或者部門內(nèi)部會(huì)議審議等方式?jīng)Q策。

    2.部門會(huì)簽（會(huì)商）決策，牽頭部門草擬意見(jiàn)會(huì)簽（會(huì)商）其他相關(guān)部門進(jìn)行決策。

    3.單位領(lǐng)導(dǎo)審定決策，牽頭部門草擬意見(jiàn)報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)或者主要領(lǐng)導(dǎo)審核簽字進(jìn)行決策。

   （二）局務(wù)會(huì)議決策程序。

    由牽頭部門報(bào)行政負(fù)責(zé)人同意或者行政負(fù)責(zé)人召集，明確審議議題和審議事項(xiàng)，單位行政領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門對(duì)審議事項(xiàng)進(jìn)行審議、獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，綜合各方意見(jiàn)后作出決策。在一定數(shù)額以內(nèi)的或具有較大社會(huì)影響的采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施方案、采購(gòu)需求和采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃、簽訂補(bǔ)充合同，涉及政府采購(gòu)內(nèi)控制度機(jī)制的調(diào)整變動(dòng)，采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品、單一來(lái)源采購(gòu)、采購(gòu)預(yù)算調(diào)整、審計(jì)反饋問(wèn)題整改以及需要送黨組會(huì)議議決策的重大事項(xiàng)要納入該決策范疇。

    （三）黨組會(huì)議決策程序

    由牽頭部門報(bào)黨組負(fù)責(zé)人同意或者黨組負(fù)責(zé)人召集，明確審議議題和審議事項(xiàng)，單位黨組領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門對(duì)審議事項(xiàng)進(jìn)行審議、獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，綜合各方意見(jiàn)后作出決策。達(dá)到一定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)或具有較大社會(huì)影響的采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施方案及其采購(gòu)需求和采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，涉及政府采購(gòu)內(nèi)控制度機(jī)制的重大調(diào)整變動(dòng)，達(dá)到一定數(shù)額的進(jìn)口產(chǎn)品采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)、采購(gòu)預(yù)算調(diào)整，年度采購(gòu)預(yù)算安排和采購(gòu)政策落實(shí)情況、巡視巡察反饋問(wèn)題整改以及需要對(duì)外報(bào)送的重大事項(xiàng)要納入該決策范疇。

     五、崗位設(shè)置及風(fēng)險(xiǎn)控制要求

    （一）崗位設(shè)置要求。市林業(yè)局政府采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)明確政府采購(gòu)專管員，負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購(gòu)工作的組織和協(xié)調(diào)；專管員還需負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬單位政府采購(gòu)工作。市林業(yè)局各科室應(yīng)明確一名工作人員，負(fù)責(zé)項(xiàng)目采購(gòu)過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)工作；明確負(fù)責(zé)采購(gòu)需求制定的工作人員，負(fù)責(zé)按照規(guī)定牽頭組織編制采購(gòu)需求。

    （二）風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)分類包括法律風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)對(duì)照《政府采購(gòu)法》和《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》法律責(zé)任中涉及采購(gòu)人及其工作人員的責(zé)任；廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)是單位黨組的廉政風(fēng)險(xiǎn)和參與采購(gòu)活動(dòng)的公職人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)；輿情風(fēng)險(xiǎn)主要是采購(gòu)過(guò)程中采購(gòu)信息公開(kāi)發(fā)布引起社會(huì)關(guān)注而產(chǎn)生的輿情風(fēng)險(xiǎn)。

    1.各部門要依據(jù)部門職責(zé)，認(rèn)真梳理不同業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位需要重點(diǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立制度規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等臺(tái)賬；合理設(shè)置崗位，細(xì)化內(nèi)部人員崗位分工，明確經(jīng)辦、審核崗位的工作要求和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。

    2.建立崗位之間相互監(jiān)督制約機(jī)制。采購(gòu)需求制定與審核、采購(gòu)文件編制與復(fù)核、合同簽訂與驗(yàn)收等崗位原則上應(yīng)當(dāng)分開(kāi)設(shè)置，評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)組織、單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目議價(jià)、合同簽訂、履約驗(yàn)收等相關(guān)業(yè)務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)由2人以上共同辦理，并明確主要負(fù)責(zé)人員。合同簽訂、驗(yàn)收和保管人員分別由市林業(yè)局規(guī)財(cái)科、業(yè)務(wù)科室、辦公室按歸口管理部門、業(yè)務(wù)需求部門、資產(chǎn)管理部門等按職責(zé)進(jìn)行明確。同時(shí)，負(fù)責(zé)采購(gòu)需求制定的人員不得負(fù)責(zé)采購(gòu)需求的審核，負(fù)責(zé)合同簽訂的人員不得負(fù)責(zé)驗(yàn)收工作，負(fù)責(zé)驗(yàn)收的人員不得負(fù)責(zé)保管。

    3.建立輪崗交流制度，歸口管理部門、業(yè)務(wù)需求部門要根據(jù)政府采購(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定輪崗周期，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的崗位原則上5年輪崗，不具備輪崗條件的，期滿后進(jìn)行內(nèi)部專項(xiàng)審計(jì)。業(yè)務(wù)需求部門要建立健全政府采購(gòu)在崗監(jiān)督、離崗審查和項(xiàng)目責(zé)任追溯制度。其他相關(guān)部門，根據(jù)職能職責(zé)，明確涉及相關(guān)業(yè)務(wù)辦理的人員和崗位，涉及使用內(nèi)控管理信息系統(tǒng)的，要重點(diǎn)強(qiáng)化人員身份驗(yàn)證、崗位業(yè)務(wù)授權(quán)、系統(tǒng)操作記錄、電子檔案管理等方面的內(nèi)部管理。

    六、采購(gòu)流程及要求

    根據(jù)國(guó)家和省、市現(xiàn)行政府采購(gòu)法律法規(guī)規(guī)章制度規(guī)定，對(duì)照采購(gòu)人需要落實(shí)的主體責(zé)任和履行的職責(zé)，制定市林業(yè)局內(nèi)部采購(gòu)流程及要求。

    （一）編制政府采購(gòu)預(yù)算

    1.根據(jù)年度部門預(yù)算編制工作要求，凡使用納入部門預(yù)算管理的資金（包括財(cái)政撥款資金以及納入預(yù)算管理的其他自有資金），都應(yīng)當(dāng)納入政府采購(gòu)預(yù)算管理范疇。業(yè)務(wù)需求部門應(yīng)根據(jù)批復(fù)的部門預(yù)算及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地編制政府采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行管理。

    2.預(yù)留采購(gòu)份額專門面向中小企業(yè)采購(gòu)。根據(jù)《財(cái)政部 工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)〈政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展管理辦法〉的通知》（財(cái)庫(kù)〔2020〕46號(hào)）《廣東省政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展實(shí)施細(xì)則》（粵財(cái)采購(gòu)〔2022〕10號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，主管采購(gòu)人負(fù)責(zé)統(tǒng)籌落實(shí)本部門（系統(tǒng)）預(yù)留份額面向中小企業(yè)采購(gòu)政策。除《政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》規(guī)定可以不專門面向中小企業(yè)采購(gòu)的情形外，小額采購(gòu)項(xiàng)目（200萬(wàn)元以下的貨物、服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，400萬(wàn)元以下的工程采購(gòu)項(xiàng)目），原則上全部預(yù)留給中小企業(yè)；超過(guò)前述金額的采購(gòu)項(xiàng)目，預(yù)留該部分采購(gòu)項(xiàng)目的40%以上專門面向中小企業(yè)采購(gòu)，其中預(yù)留給小微企業(yè)的比例不低于70%。業(yè)務(wù)需求部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，在確定采購(gòu)品目后，根據(jù)《政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》第二、三、四條的規(guī)定，確定是否可以專門面向中小企業(yè)采購(gòu)。

    （二）公開(kāi)采購(gòu)意向

    建立采購(gòu)項(xiàng)目意向公開(kāi)和采購(gòu)信息發(fā)布工作機(jī)制。按照《廣東省財(cái)政廳關(guān)于開(kāi)展政府采購(gòu)意向公開(kāi)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（粵財(cái)采購(gòu)〔2020〕5 號(hào)）規(guī)定，項(xiàng)目采購(gòu)意向公開(kāi)時(shí)間應(yīng)當(dāng)盡量提前，原則上不得晚于采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前30日，確保采購(gòu)意向公開(kāi)不遺漏、不延誤。在公開(kāi)政府采購(gòu)意向時(shí)，應(yīng)標(biāo)明是否專門面向中小企業(yè)，未公開(kāi)采購(gòu)意向的采購(gòu)項(xiàng)目，不得開(kāi)展后續(xù)采購(gòu)活動(dòng)。

    （三）制定采購(gòu)需求

    業(yè)務(wù)需求部門可通過(guò)咨詢、論證、問(wèn)卷調(diào)查等方式開(kāi)展需求調(diào)查。了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)供給、同類采購(gòu)項(xiàng)目歷史成交信息，可能涉及的運(yùn)行維護(hù)、升級(jí)更新、備品備件、耗材等后續(xù)采購(gòu)，以及其他相關(guān)情況。屬于《政府采購(gòu)需求管理辦法》（財(cái)庫(kù)〔2021〕22號(hào)）第十一條規(guī)定情形的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展需求調(diào)查。

    （四）編制采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃

    業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)編制采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，應(yīng)根據(jù)需求調(diào)查結(jié)果、采購(gòu)預(yù)算編制采購(gòu)需求編制采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃應(yīng)當(dāng)清晰明了、表述規(guī)范、含義準(zhǔn)確，包括擬采購(gòu)標(biāo)的及其需要滿足的技術(shù)、商務(wù)要求，符合法律法規(guī)、政府采購(gòu)政策和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，遵循預(yù)算、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)等相關(guān)管理制度規(guī)定，符合采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際需要。歸口管理部門負(fù)責(zé)組織審查采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，審查通過(guò)后，業(yè)務(wù)需求部門根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際，負(fù)責(zé)組織履行決策程序，確定采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃。

業(yè)務(wù)需求部門根據(jù)部門規(guī)定的格式，向歸口管理部門提供采購(gòu)計(jì)劃審批備案表，按要求在廣東省政府采購(gòu)網(wǎng)采購(gòu)計(jì)劃備案系統(tǒng)。

    （五）采購(gòu)方式變更審核

    根據(jù)《政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》、《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》有關(guān)規(guī)定，達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目符合非公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)方式適用情形需要采用公開(kāi)招標(biāo)之外采購(gòu)方式采購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)前按規(guī)定程序向市財(cái)政局申請(qǐng)采購(gòu)方式變更。采取單一來(lái)源采購(gòu)方式的，均要組織論證、公示。達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物或服務(wù)項(xiàng)目，擬采用單一來(lái)源方式的，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前，報(bào)主管部門審查同意，并報(bào)市財(cái)政局批準(zhǔn)方式變更。

    （六）進(jìn)口產(chǎn)品采購(gòu)

    政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)采購(gòu)本國(guó)產(chǎn)品，確需采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)前按規(guī)定報(bào)主管采購(gòu)人審批同意，并報(bào)同級(jí)財(cái)政部門及市財(cái)政局備案。

    （七）委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)

    歸口管理部門負(fù)責(zé)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的選擇、委托、協(xié)調(diào)和日常管理?！稄V東省政府集中采購(gòu)目錄及標(biāo)準(zhǔn)（2020年版）》內(nèi)限額以上項(xiàng)目必須委托集中采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易中心），即政府集中采購(gòu)。分散采購(gòu)項(xiàng)目（目錄外）可由采購(gòu)人委托社會(huì)代理機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)，但均需采取“一項(xiàng)目一委托”的方式進(jìn)行委托，即一個(gè)項(xiàng)目簽訂一份委托代理協(xié)議。

    1.選擇集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)。目錄內(nèi)限額以上項(xiàng)目必須委托交易中心代理采購(gòu)，分散采購(gòu)項(xiàng)目也可委托交易中心代理采購(gòu)。

    2.選擇社會(huì)代理機(jī)構(gòu)。分散采購(gòu)項(xiàng)目（目錄外）可以委托社會(huì)代理機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)，采購(gòu)人有權(quán)自行選擇采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)，任何單位及個(gè)人不得以任何方式為采購(gòu)人指定社會(huì)代理機(jī)構(gòu)。采購(gòu)項(xiàng)目數(shù)量少或者時(shí)間緊急時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際直接指定采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)；對(duì)采購(gòu)服務(wù)質(zhì)量好、執(zhí)業(yè)規(guī)范、專業(yè)能力強(qiáng)、履約評(píng)價(jià)優(yōu)秀的采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)，可以履行決策程序后，直接選擇其代理采購(gòu)。

    3.簽訂委托代理協(xié)議。簽訂委托代理協(xié)議，應(yīng)明確雙方權(quán)利和責(zé)任，不得轉(zhuǎn)嫁政府采購(gòu)主體責(zé)任。歸口管理部門根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的委托事項(xiàng)，組織草擬委托代理協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括代理采購(gòu)的范圍、委托權(quán)限、期限及代理費(fèi)用等。

    （八）編制和確認(rèn)采購(gòu)文件

    業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)確認(rèn)采購(gòu)文件中涉及的采購(gòu)需求和采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容，歸口管理部門負(fù)責(zé)確認(rèn)涉及的其他內(nèi)容，歸口管理部門會(huì)同業(yè)務(wù)需求部門核實(shí)、確認(rèn)，核對(duì)、確認(rèn)無(wú)誤后，會(huì)簽相關(guān)部門，單位領(lǐng)導(dǎo)審核同意，書(shū)面反饋采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)。

    （九）公開(kāi)采購(gòu)信息

歸口管理部門負(fù)責(zé)市林業(yè)局政府采購(gòu)信息的公開(kāi)工作，登錄廣東省政府采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布信息，歸口管理部門要對(duì)發(fā)布后的信息進(jìn)行核實(shí)、確認(rèn)，確保依法及時(shí)完整公開(kāi)信息，切實(shí)防范信息發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)。

    （十）邀請(qǐng)供應(yīng)商

    業(yè)務(wù)需求部門結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，按照政府采購(gòu)制度規(guī)定，在采購(gòu)需求和采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃編制環(huán)節(jié)確定邀請(qǐng)供應(yīng)商的方式及供應(yīng)商資格條件。

    1.公告邀請(qǐng)供應(yīng)商的項(xiàng)目。采購(gòu)人確認(rèn)采購(gòu)文件后，由采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在廣東省政府采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布采購(gòu)公告，公開(kāi)邀請(qǐng)不特定供應(yīng)商參加項(xiàng)目采購(gòu)活動(dòng)。

    2.書(shū)面推薦供應(yīng)商的項(xiàng)目。采取競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、詢價(jià)采購(gòu)方式的，由采購(gòu)人和評(píng)審專家分別書(shū)面推薦3家以上符合項(xiàng)目資格條件的供應(yīng)商，邀請(qǐng)參加項(xiàng)目采購(gòu)活動(dòng)。采取邀請(qǐng)招標(biāo)的采購(gòu)項(xiàng)目，由采購(gòu)人書(shū)面推薦擬邀請(qǐng)的供應(yīng)商的，備選的符合資格條件供應(yīng)商總數(shù)不得少于擬隨機(jī)抽取供應(yīng)商總數(shù)的兩倍。業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)提供采購(gòu)人書(shū)面推薦的供應(yīng)商名單，并提供推薦理由，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組決策及以上的決策程序?qū)徸h后，交歸口管理部門報(bào)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)供應(yīng)商。

    （十一）發(fā)出（售）采購(gòu)文件

    采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)根據(jù)采購(gòu)文件確定時(shí)間、途徑，組織發(fā)出（售）采購(gòu)文件。采購(gòu)文件以電子文檔形式提供的，應(yīng)當(dāng)免費(fèi)提供；以紙質(zhì)形式提供的，以彌補(bǔ)制作、郵寄成本為原則，不得以營(yíng)利為目的，投標(biāo)（響應(yīng)）文件遞交截止前，對(duì)已獲取采購(gòu)文件供應(yīng)商信息進(jìn)行保密管理。歸口管理部門要監(jiān)督采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定時(shí)間、途徑及邀請(qǐng)范圍發(fā)出（售）采購(gòu)文件，是否對(duì)已獲取采購(gòu)文件供應(yīng)商信息進(jìn)行保密管理。

    （十二）供應(yīng)商提交投標(biāo)（響應(yīng)）文件

    投標(biāo)（響應(yīng)）文件遞交截止時(shí)間前，采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收供應(yīng)商密封（加密）遞交的投標(biāo)（響應(yīng)）文件，并妥善保管，不得解封（密）、查看供應(yīng)商投標(biāo)（響應(yīng)）文件，不得泄露已提交投標(biāo)（響應(yīng)）文件供應(yīng)商信息。歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定接收、妥善保管供應(yīng)商遞交的投標(biāo)（響應(yīng)）文件，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情形的，及時(shí)要求采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)予以糾正。

    （十三）項(xiàng)目評(píng)審

    歸口管理部門負(fù)責(zé)組織委派資格審查工作人員、采購(gòu)人代表、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員和自行選定的評(píng)審專家，采購(gòu)需求部門負(fù)責(zé)確定資格審查工作人員、采購(gòu)人代表和自行選擇的評(píng)審專家，內(nèi)審部門負(fù)責(zé)確定現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員。確定相關(guān)人員名單后，要采取保密措施，防止人員信息提前泄露。

    1.委派資格預(yù)審工作人員。對(duì)由采購(gòu)人負(fù)責(zé)資格預(yù)審的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)確定項(xiàng)目資格預(yù)審工作人員，報(bào)歸口管理部門組織出具委托手續(xù)。參加資格預(yù)審的人員要熟悉資格預(yù)審規(guī)則、項(xiàng)目相關(guān)的資格要求及資格證明；委派的資格預(yù)審工作人員代表采購(gòu)人履行資格預(yù)審職責(zé)，由采購(gòu)人承擔(dān)不利后果。

    2.委派采購(gòu)人代表。采購(gòu)人代表原則上選派熟悉項(xiàng)目情況和政府采購(gòu)評(píng)審規(guī)則及系統(tǒng)操作的人員參加，不得委托非市林業(yè)局在職在編人員作為采購(gòu)人代表。

    3.委派監(jiān)督人員。內(nèi)審部門確定項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員，報(bào)歸口管理部門出具委托書(shū)。電子化采購(gòu)項(xiàng)目可以實(shí)行在線監(jiān)督。現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員主要負(fù)責(zé)監(jiān)督采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、評(píng)審委員會(huì)成員是否按照規(guī)定組織采購(gòu)活動(dòng)、開(kāi)展評(píng)審工作，及時(shí)糾正反映發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，但不得干預(yù)依法開(kāi)展的評(píng)審活動(dòng)。

    4.自行選定評(píng)審專家。對(duì)技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購(gòu)項(xiàng)目，通過(guò)隨機(jī)方式難以確定合適評(píng)審專家的，經(jīng)主管采購(gòu)人同意，采購(gòu)人可以自行選定相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的評(píng)審專家。

業(yè)務(wù)需求部門確定評(píng)審專家的名單及理由，組織領(lǐng)導(dǎo)小組決策，由歸口管理部門報(bào)主管采購(gòu)人同意后，確定評(píng)審專家名單。

    （十四）確認(rèn)采購(gòu)結(jié)果

    1.《政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》（、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法〉的通知》有關(guān)規(guī)定，采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自評(píng)審結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)將項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告送交采購(gòu)人。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自收到評(píng)審報(bào)告之日起５個(gè)工作日內(nèi)在評(píng)審報(bào)告確定的候選人名單中按順序確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商。采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自評(píng)審結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)將項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告送交采購(gòu)人。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自收到評(píng)審報(bào)告之日起５個(gè)工作日內(nèi)在評(píng)審報(bào)告確定的候選人名單中按順序確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商。

    2.特殊情況處理。出現(xiàn)在5個(gè)工作日內(nèi)無(wú)法確定中標(biāo)成交供應(yīng)商的，歸口管理部分負(fù)責(zé)履行一般決策程序（出現(xiàn)影響采購(gòu)結(jié)果的，至少報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策），并在5個(gè)工作日內(nèi)向采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)書(shū)面反饋原因及理由。

    （十五）發(fā)布采購(gòu)結(jié)果公告

     采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)在收到中標(biāo)（成交）結(jié)果確認(rèn)書(shū)之日起2個(gè)工作日內(nèi)，向中標(biāo)（成交）供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)（成交）通知書(shū)，同時(shí)在廣東省政府采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布采購(gòu)結(jié)果公告。歸口管理部門負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤督促，可根據(jù)情況，在云浮市林業(yè)局門戶網(wǎng)站、內(nèi)部信息公開(kāi)欄等地公開(kāi)采購(gòu)項(xiàng)目信息，廣泛接受監(jiān)督。

    （十六）采購(gòu)合同管理

    業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的簽訂工作，法規(guī)部門負(fù)責(zé)合法性審查，歸口管理部門負(fù)責(zé)采購(gòu)合同公告、備案。

    1.合同簽訂。采購(gòu)人、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)（成交）通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)依據(jù)采購(gòu)文件確定的事項(xiàng)簽訂采購(gòu)合同。

    2.合同公告及備案。合同簽訂后，業(yè)務(wù)需求部門同時(shí)將合同副本及電子文檔送歸口管理部門，歸口管理部門負(fù)責(zé)在合同簽訂當(dāng)日起2個(gè)工作日內(nèi)，在廣東省政府采購(gòu)網(wǎng)完成合同公告和備案。公告及備案內(nèi)容應(yīng)做到真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整。不得延期備案、公開(kāi)或不備案、不公告。

    3.合同變更、中止和終止。符合《政府采購(gòu)法》第五十條規(guī)定，即采購(gòu)合同繼續(xù)履行將損害國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益時(shí)，才能變更、中止或者終止采購(gòu)合同。涉及合同履行過(guò)程中的矛盾糾紛，由業(yè)務(wù)需求部門牽頭協(xié)商處理，需要追究民事責(zé)任或者發(fā)生仲裁、訴訟的，由法規(guī)部門牽頭處理。

    （十七）履約驗(yàn)收

    1.業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目的履約工作，提出驗(yàn)收申請(qǐng)，歸口管理部門負(fù)責(zé)組織采購(gòu)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收工作。驗(yàn)收人員由業(yè)務(wù)需求部門、歸口管理部門及相關(guān)部門派人組成，驗(yàn)收人員至少3人或以上單數(shù)組成。

    2.對(duì)需要組建驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收的項(xiàng)目，由歸口管理部門組織內(nèi)部相關(guān)部門、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員成立政府采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收小組，紀(jì)檢監(jiān)察或者負(fù)責(zé)監(jiān)督的部門參與監(jiān)督。

    3.對(duì)小額零星的采購(gòu)項(xiàng)目，采取簡(jiǎn)易方式進(jìn)行驗(yàn)收，無(wú)需組成驗(yàn)收小組；技術(shù)復(fù)雜或影響較大的采購(gòu)項(xiàng)目：邀請(qǐng)專業(yè)人員或者第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)參與驗(yàn)收。

    4.出具驗(yàn)收意見(jiàn)。歸口管理部門根據(jù)驗(yàn)收成員的驗(yàn)收意見(jiàn)，形成書(shū)面驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、一般貨物類采購(gòu)項(xiàng)目出具驗(yàn)收表。驗(yàn)收小組成員（監(jiān)督人員）在項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（驗(yàn)收表）上簽字確認(rèn)，有不同意見(jiàn)的，應(yīng)寫(xiě)明理由。對(duì)驗(yàn)收后形成固定資產(chǎn)的，資產(chǎn)管理部門將形成的資產(chǎn)登記入賬。

    5.違約處理。供應(yīng)商不按照政府采購(gòu)合同約定履行義務(wù)的，業(yè)務(wù)需求部門報(bào)法規(guī)部門按照《民法典》的規(guī)定，中止、終止政府采購(gòu)合同，追究供應(yīng)商法律責(zé)任；同時(shí)，業(yè)務(wù)需求部門按照政府采購(gòu)信用評(píng)價(jià)管理制度規(guī)定，對(duì)供應(yīng)商履約情況進(jìn)行評(píng)價(jià)、反饋歸口管理部門。

    （十八）資金支付

    財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的支付，業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)提供支付依據(jù)。資金支付應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定和國(guó)庫(kù)管理制度規(guī)定辦理。直接支付資金的項(xiàng)目，由財(cái)務(wù)部門通過(guò)預(yù)算一體化系統(tǒng)提交至財(cái)政部門辦理資金支付。

    （十九）資料歸檔

    采購(gòu)活動(dòng)的采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)妥善保存，不得偽造、變?cè)臁㈦[匿或者銷毀。采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)資料的保存期限為自采購(gòu)結(jié)束之日起15年。歸口管理部門負(fù)責(zé)采購(gòu)項(xiàng)目檔案的收集、整理、歸檔，鼓勵(lì)采用電子檔案保管，每年年初將上一年度形成的檔案資料移交檔案室保存。

    七、詢問(wèn)、質(zhì)疑與投訴處理

    歸口管理部門負(fù)責(zé)牽頭組織答復(fù)應(yīng)當(dāng)由采購(gòu)人答復(fù)的供應(yīng)商詢問(wèn)、質(zhì)疑和投訴；督促采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)依法規(guī)范答復(fù)應(yīng)由采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)答復(fù)的供應(yīng)商詢問(wèn)、質(zhì)疑；業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)對(duì)涉及采購(gòu)需求和采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容的詢問(wèn)、質(zhì)疑和投訴提出答復(fù)意見(jiàn)并提供證明材料；法規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)由采購(gòu)人答復(fù)的質(zhì)疑和投訴進(jìn)行合法性審查。

    八、其他要求

    （一）各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本制度規(guī)定，落實(shí)責(zé)任，明確責(zé)任分工，加強(qiáng)監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

    （二）未納入《政府集中采購(gòu)目錄》，單項(xiàng)或批量采購(gòu)預(yù)算在分散采購(gòu)限額以下，可由采購(gòu)人自行采購(gòu)的貨物、服務(wù)和工程項(xiàng)目，可由另行制定內(nèi)部管理制度，或者參照本制度執(zhí)行。

    （三）屬于涉密采購(gòu)的，嚴(yán)格按照《涉密政府采購(gòu)管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施采購(gòu)。

    （四）歸口管理部門將根據(jù)國(guó)家和政府采購(gòu)法律規(guī)章制度的調(diào)整變動(dòng)，及時(shí)更新完善本單位內(nèi)控制度，確保政府采購(gòu)內(nèi)控制度合法合規(guī)。

    （五）本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，原《關(guān)于印發(fā)＜云浮市林業(yè)局及其直屬單位政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制管理制度＞的通知》（云林〔2022〕3號(hào)）同時(shí)廢止。局直屬單位及其分支機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際制定各單位政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制管理制度并執(zhí)行。