2021年4月9日，省水利廳印發(fā)《廣東省水利廳關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》《廣東省水利廳關(guān)于行政處罰的裁量基準(zhǔn)（河道采砂類）》（以下分別簡稱《裁量規(guī)則》《裁量基準(zhǔn)》）?，F(xiàn)就有關(guān)內(nèi)容解讀如下：

一、制定背景 

2019年7月1日，新修訂的《廣東省河道采砂管理條例》（以下簡稱《采砂條例》）開始實施，粵水規(guī)范字〔2017〕2號印發(fā)的《廣東省水利廳關(guān)于行政處罰的裁量基準(zhǔn)（河道采砂類）》已不適用《采砂條例》的有關(guān)規(guī)定。為此，省水利廳重新編制了《廣東省水利廳關(guān)于行政處罰的裁量基準(zhǔn)（河道采砂類）》?！稄V東省水利廳關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》此次未作修改，繼續(xù)適用。

二、適用范圍

根據(jù)《裁量規(guī)則》第二條規(guī)定，《裁量規(guī)則》和《裁量基準(zhǔn)》適用于本省行政區(qū)域內(nèi)各級水行政主管部門或其委托實施行政處罰的組織作出行政處罰行使自由裁量權(quán)時適用，同時規(guī)定已經(jīng)自行制定裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的地區(qū)可自主選擇適用，但應(yīng)當(dāng)保持執(zhí)行裁量基準(zhǔn)制度的連貫性和統(tǒng)一性，選定了一個裁量制度后，則不能隨意變換。

已選擇適用2017年《廣東省水利廳關(guān)于行政處罰的裁量基準(zhǔn)（河道采砂類）》的各級水行政主管部門或者其委托實施行政處罰的組織，應(yīng)相應(yīng)適用本次制定并頒布實施的《裁量基準(zhǔn)》進行行政處罰裁量。

三、新編制的《裁量基準(zhǔn)》的主要變化特點

（一）形式更為直觀便利。

為了直觀呈現(xiàn)裁量基準(zhǔn)內(nèi)容，提高執(zhí)法人員適用便利，《裁量基準(zhǔn)》采用表格形式，并進行編碼。編碼以阿拉伯?dāng)?shù)字表示，分五級編碼，編碼含義舉例如下：

一級編碼1：河道采砂類裁量基準(zhǔn)；

二級編號11：裁量基準(zhǔn)的第一類違法行為“11.無河道采砂許可證采砂”；

三級編碼112：“11.無河道采砂許可證采砂”的第二個裁量因素“112.非法采砂作業(yè)工具種類、數(shù)量及采砂作業(yè)能力”；

四級編碼1121：第二個裁量因素“112.非法采砂作業(yè)工具種類、數(shù)量及采砂作業(yè)能力”的第一類裁量標(biāo)準(zhǔn)“1121.利用挖掘機非法采砂的，按挖掘機斗容大小進行裁量”；

五級編碼11211：第一類裁量標(biāo)準(zhǔn)“1121.利用挖掘機非法采砂的，按挖掘機斗容大小進行裁量”的第一個具體裁量情形“11211.斗容在1立方米以下的，處五萬元罰款；”。

（二）內(nèi)容更切合執(zhí)法工作實際

《裁量基準(zhǔn)》根據(jù)《采砂條例》規(guī)定的行政處罰事項，規(guī)定了九類違法行為的行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，并對每一類違法行為，規(guī)定了法律依據(jù)、處罰依據(jù)，同時區(qū)分確定的行政措施和可裁量的行政措施，明確了可裁量行政措施的裁量因素及裁量標(biāo)準(zhǔn)，具體內(nèi)容如下：

一是規(guī)定了無河道采砂許可證采砂行政處罰事項的裁量標(biāo)準(zhǔn)。首先，明確以非法采砂量進行裁量，非法采砂量對應(yīng)國家河砂資源的損失數(shù)量，該裁量因素反映非法采砂行為帶來的直接損害后果。其次，規(guī)定以非法采砂作業(yè)工具種類、數(shù)量及采砂作業(yè)能力進行裁量。由于非法采砂的社會危害性主要體現(xiàn)在破壞河勢穩(wěn)定、危害防洪安全，不同采砂作業(yè)方式（如鏟車、射流船、自吸船、抓斗船等）、作業(yè)能力（如作業(yè)工具的數(shù)量、功率等）、作業(yè)區(qū)域（如禁采區(qū)、可采區(qū)等）、作業(yè)時間（如禁采期、禁止采砂時段等）等帶來的社會危害性不同，因此《裁量基準(zhǔn)》區(qū)分非法采砂作業(yè)工具種類，按照采砂作業(yè)工具的功率、斗容等進行裁量。再次，規(guī)定對于可同時適用非法采砂量、非法采砂作業(yè)工具種類、數(shù)量及采砂作業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)的，按標(biāo)準(zhǔn)較高的進行裁量。其中采砂人超過河道采砂許可證規(guī)定的期限采砂的，按無河道采砂許可證采砂進行處罰及裁量。

二是規(guī)定了不按照河道采砂許可證規(guī)定采砂或者在禁采期、禁止采砂作業(yè)的時段采砂行政處罰事項的裁量標(biāo)準(zhǔn)。首先，根據(jù)河道采砂許可證記載內(nèi)容，區(qū)分采砂人超出河道采砂許可證規(guī)定的采砂范圍采砂、超過河道采砂許可證規(guī)定的控制采砂量采砂、不按照河道采砂許可證規(guī)定的作業(yè)方式采砂、不按照河道采砂許可證規(guī)定的作業(yè)工具及其數(shù)量、規(guī)?？刂频炔缮?、不按照河道采砂許可證規(guī)定的卸砂點卸砂的不同行為模式，分別根據(jù)超出控制范圍的距離、超過的控制采砂量、變更后作業(yè)方式單位時間采砂量變更幅度、變更后作業(yè)工具的功率或規(guī)模、不按照規(guī)定卸砂點卸砂的次數(shù)進行裁量。其次，對于在禁采期和禁采時段采砂的行為，區(qū)分是否并存采砂人超出河道采砂許可證規(guī)定的采砂范圍采砂等五種情形中任一情形進行裁量，以確保不同裁量因素下裁量處罰結(jié)果保持一致。再次，規(guī)定同時出現(xiàn)數(shù)種不按照河道采砂許可證規(guī)定采砂情形時，罰款數(shù)額累加計算（最高不超過五十萬元）。最后，根據(jù)《采砂條例》第四十二條第一款中“……情節(jié)嚴(yán)重的，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并吊銷河道采砂許可證；……”的內(nèi)容，為確保適用合法性，強調(diào)罰款數(shù)額為二十萬元以上時，應(yīng)當(dāng)并處吊銷河道采砂許可證。

三是規(guī)定了在河道管理范圍內(nèi)違法運輸河砂行政處罰事項的裁量標(biāo)準(zhǔn)。首先，根據(jù)違法運輸河砂量進行裁量，體現(xiàn)了罰過相當(dāng)原則。其次，針對“運載數(shù)量明顯不符合河砂合法來源證明記載數(shù)量的”處罰裁量，先對“明顯不符合”進行界定，規(guī)定運載河砂數(shù)量超過河砂合法來源證明記載數(shù)量5%以內(nèi)的，不予行政處罰。明確了罰與不罰的界限，再以超運量進行裁量。

四是規(guī)定了監(jiān)理單位及其監(jiān)理人員與采砂人、運砂人串通，弄虛作假，損害國家利益或者社會公共利益行政處罰事項的裁量標(biāo)準(zhǔn)，并按照造成河砂資源損失的方量進行裁量。

五是規(guī)定了偽造、變造河道采砂許可證，或者以買賣、出租、出借等方式非法轉(zhuǎn)讓河道采砂許可證行政處罰事項的裁量標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定按照變造、出借、買賣和出租等行為方式，結(jié)合造成河砂資源損失方量進行裁量，不同行為方式體現(xiàn)了違法行為當(dāng)事人主觀惡意程度，河砂資源損失方量體現(xiàn)了危害后果。

六是規(guī)定在防洪吹填加固堤防、清淤、疏浚、整治河道和航道等活動批準(zhǔn)方案規(guī)定的工程平面控制和高程控制范圍外采砂，或者所采河砂不按照經(jīng)批準(zhǔn)的方案進行處置行政處罰事項的裁量標(biāo)準(zhǔn)。對于該處罰事項，《采砂條例》第四十二條第二款規(guī)定依照“不按照河道采砂許可證采砂”的法律責(zé)任規(guī)定處理?！恫昧炕鶞?zhǔn)》相應(yīng)參考“不按照河道采砂許可證采砂”的裁量因素裁量，由于《采砂條例》第四十二條第二款僅規(guī)定對“在批準(zhǔn)方案規(guī)定的工程平面控制和高程控制范圍外采砂”“所采河砂不按照經(jīng)批準(zhǔn)的方案進行處置”兩種行為進行處罰，因此本項僅對該兩類行為，分別以超出控制范圍的距離和所采河砂不按照經(jīng)批準(zhǔn)的方案進行處置的次數(shù)進行裁量。

七是規(guī)定采砂船舶未在作業(yè)區(qū)或者指定的停泊區(qū)停泊、無正當(dāng)理由擅自離開作業(yè)區(qū)或者指定的停泊區(qū)行政處罰事項的裁量標(biāo)準(zhǔn)。違反采砂船舶指定停泊制度，未在指定停泊區(qū)停泊或者擅自離開的危害性，除破壞指定停泊管理秩序以外，更在于隨機盜采河砂幾率增加，因此責(zé)令限期到達作業(yè)區(qū)或者指定的停泊區(qū)后，逾期不到達的，以逾期到達的天數(shù)進行裁量。

八是規(guī)定采砂人、采砂船舶所有人或者經(jīng)營人拒絕配合安裝采砂專用監(jiān)控設(shè)備或者損毀設(shè)備，妨礙設(shè)備正常運行行政處罰事項的裁量標(biāo)準(zhǔn)。行為人拒絕配合安裝的不同行為方式，如消極不配合、設(shè)置障礙、暴力威脅等抗拒安裝等、對強制安裝采砂專用監(jiān)控設(shè)備的執(zhí)法秩序產(chǎn)生不同程度的危害，因此本項根據(jù)行為方式進行裁量。同時妨礙采砂專用監(jiān)控設(shè)備運行的時間越長，采砂船舶處于無技術(shù)監(jiān)控措施的狀態(tài)就越久，非法采砂的幾率增加，因此，本項對于損毀設(shè)備，妨礙設(shè)備正常運行的，同時以損毀程度和妨礙設(shè)置正常運行的時間裁量。

九是規(guī)定了拒絕或者阻礙監(jiān)督檢查人員依法執(zhí)行職務(wù)行政處罰事項裁量標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)行為方式、次數(shù)和損害后果綜合裁量，行為方式不同，對執(zhí)法秩序的沖擊程度，所帶來的不良示范效應(yīng)不同，因此罰款數(shù)額應(yīng)有不同。

相關(guān)鏈接：廣東省水利廳關(guān)于印發(fā)《廣東省水利廳關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》《廣東省水利廳關(guān)于行政處罰的裁量基準(zhǔn)（河道采砂類）》的通知