云府辦函〔2021〕4號

云浮市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)云浮市促進(jìn)

上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制的通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，市直有關(guān)單位：

《云浮市促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向市金融工作局反映。

云浮市人民政府辦公室

                             2021年1月15日

云浮市促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制

為促進(jìn)我市轄區(qū)內(nèi)上市公司規(guī)范發(fā)展，形成政府部門監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效率，有效防范和化解風(fēng)險，維護(hù)區(qū)域金融安全和社會穩(wěn)定，現(xiàn)決定建立云浮市促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制(以下簡稱：協(xié)作機(jī)制)。

一、總體要求

（一）定位。協(xié)作機(jī)制旨在發(fā)揮相關(guān)部門和各縣（市、區(qū)）政府的作用，形成合力，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展和解決風(fēng)險處置中的重大問題。協(xié)作機(jī)制不取代監(jiān)管部門的日常監(jiān)管職責(zé)，不改變各部門職能。

（二）原則。堅持市場化、法治化的原則，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，推動我市資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

（三）組成。市政府分管負(fù)責(zé)人為協(xié)作機(jī)制總召集人，牽頭部門為市金融工作局，成員單位包括市委宣傳部（市委網(wǎng)信辦）、市發(fā)展改革局、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市公安局、市財政局、市國資委、市市場監(jiān)管局、市法院、市稅務(wù)局、云浮海關(guān)、羅定海關(guān)、人民銀行云浮市中心支行、云浮銀保監(jiān)分局、云浮市企業(yè)上市促進(jìn)會。各單位指定1名負(fù)責(zé)同志（市金融工作局為主要負(fù)責(zé)同志）任協(xié)作機(jī)制成員并確定1名聯(lián)絡(luò)員。協(xié)作機(jī)制日常工作由市金融工作局負(fù)責(zé)，各縣（市、區(qū)）政府根據(jù)需要參加具體工作，不作為協(xié)作機(jī)制成員單位。（成員名單詳見附件）

（四）職責(zé)。協(xié)作機(jī)制在市政府的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)我市上市公司規(guī)范發(fā)展，防范化解上市公司重大風(fēng)險。

1.強化風(fēng)險預(yù)警，分析研判我市上市公司發(fā)展形勢及風(fēng)險問題，制定促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的具體舉措。

2.強化監(jiān)管信息共享，進(jìn)一步暢通部門間溝通交流渠道，推進(jìn)行業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、市場運行情況、上市公司及其控股股東風(fēng)險信息及時充分共享，加強對證券監(jiān)管工作的支持配合。

3.強化重大風(fēng)險處置，配合上級證券監(jiān)管部門推進(jìn)上市公司股票質(zhì)押、債券違約、退市、信息披露重大違法等風(fēng)險防范化解工作，協(xié)調(diào)妥善處置上市公司涉及的重大涉眾涉穩(wěn)風(fēng)險。

4.強化促進(jìn)上市公司規(guī)范運作的協(xié)同配合，切實做到對上市公司風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早處置。

二、部門分工

（一）市金融工作局。

1.牽頭負(fù)責(zé)協(xié)作機(jī)制日常運行，協(xié)調(diào)處理機(jī)制運行中的重大事項和問題。

2.牽頭建立定期信息交流制度，推進(jìn)成員單位間共享涉及上市公司及其控股股東的相關(guān)監(jiān)管信息和重大風(fēng)險信息。

3.牽頭配合上級證券監(jiān)管部門妥善處置上市公司重大風(fēng)險，落實風(fēng)險處置方案。

4.協(xié)調(diào)各相關(guān)部門和指導(dǎo)有關(guān)縣（市、區(qū)）處置上市公司規(guī)范發(fā)展中的重大問題，探索通過上市公司創(chuàng)新發(fā)展基金等市場化方式、引導(dǎo)促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

（二）市委宣傳部（市委網(wǎng)信辦）。

1.建立網(wǎng)絡(luò)輿情信息共享機(jī)制，及時監(jiān)測、依法處置涉及上市公司的可能造成重大影響的網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并通報有關(guān)部門。

2.支持配合上級證券監(jiān)管部門對涉及上市公司重大違法風(fēng)險、債券違約風(fēng)險、退市風(fēng)險的網(wǎng)絡(luò)信息進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，對不良信息依法及時處置，防控涉眾涉穩(wěn)風(fēng)險。

（三）市發(fā)展改革局。

1.配合國家和省發(fā)展改革委及人民銀行加強上市公司發(fā)行企業(yè)債的風(fēng)險監(jiān)測，及時向有關(guān)部門通報上市公司企業(yè)債券風(fēng)險。

2.牽頭負(fù)責(zé)指導(dǎo)上市公司的重大項目立項手續(xù)辦理，支持有實力、有條件的上市公司參與重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

（四）市科技局。

1.加強上市公司重要信息共享，及時向有關(guān)部門通報涉上市公司高科技項目申請以及資金扶持相關(guān)情況。

2.便捷科技信息查詢渠道，為上級證券監(jiān)管部門提供涉上市公司及有關(guān)市場主體科技申報數(shù)據(jù)查詢服務(wù)，支持上市公司日常監(jiān)管和案件查辦工作。

（五）市工業(yè)和信息化局。

1.及時向各縣（市、區(qū)）政府和有關(guān)部門通報工作中掌握的民營上市公司及其控股股東相關(guān)風(fēng)險情況，協(xié)同做好風(fēng)險化解工作。

2.加大政策引導(dǎo)和扶持力度，支持民營上市公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提質(zhì)增效。

（六）市公安局。

1.協(xié)助、配合上級證券監(jiān)管部門建立上市公司重大案件信息共享機(jī)制，及時通報涉上市公司及其實際控制人、控股股東、董監(jiān)高、關(guān)鍵崗位人員涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪以及可能影響公司經(jīng)營穩(wěn)定的其他犯罪案件的相關(guān)信息。

2.強化證券領(lǐng)域行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的高效銜接，探索重大案件聯(lián)合辦案機(jī)制，提高涉上市公司違法犯罪案件的偵辦力度和效率。

3.支持上市公司重大風(fēng)險防范處置工作，配合做好維護(hù)穩(wěn)定、安全防范等事項。

（七）市財政局。

靈活運用財政政策工具，支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展。貫徹落實各項減稅降費政策，降低上市公司經(jīng)營成本。支持符合國家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的上市公司享受財政補助政策。

（八）市國資委。

指導(dǎo)市屬國有企業(yè)設(shè)立的紓困基金加快落地運作，立足市場化原則加大對民營上市公司及其控股股東股票質(zhì)押紓困力度。

（九）市市場監(jiān)管局。

1.建立上市公司重要信息共享機(jī)制，通過國家企業(yè)信息信用公示系統(tǒng)，及時公示上市公司及其實際控制人、控股股東、董監(jiān)高、關(guān)鍵崗位人員違反市場管理法律法規(guī)、存在重大失信行為的相關(guān)信息。

2.便捷商事登記信息查詢渠道，完善信息共享機(jī)制，及時共享和交換市場主體登記信息，支持做好上市公司日常監(jiān)管和案件查辦工作。

（十）市稅務(wù)局。

1.及時向有關(guān)部門通報監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的涉及上市公司的稅務(wù)違法違規(guī)信息，為上級證券監(jiān)管部門查詢上市公司及其子公司稅務(wù)報表信息提供便利。

2.加大減稅降費力度，降低上市公司經(jīng)營成本。協(xié)調(diào)妥善處理上市公司并購重組中發(fā)生的稅費征繳問題，支持上市公司通過重組化解風(fēng)險。

（十一）市法院。

1.及時通報及上市公司的重大訴訟事項，配合上級證券監(jiān)管部門查詢相關(guān)訴訟情況。

2.落實《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》精神，依法審理涉及上市公司違規(guī)擔(dān)保訴訟、破產(chǎn)重整等事項，切實維護(hù)上市公司及廣大投資者合法權(quán)益，支持上市公司化解風(fēng)險。

3.落實《證券法》有關(guān)證券民事集體訴訟制度的規(guī)定，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為訴訟代表人依法為受侵害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟，支持投資者依法維權(quán)。

（十二）云浮海關(guān)、羅定海關(guān)。

1.加強上市公司重要信息共享，及時通報上市公司外貿(mào)進(jìn)出口等相關(guān)情況。

2.便捷外貿(mào)進(jìn)出口信息查詢道，為上級證券監(jiān)管部門提供涉上市公司海關(guān)報關(guān)等數(shù)據(jù)詢支持，支持上市公司日常監(jiān)管和案件查辦工作。

（十三）人民銀行云浮市中心支行。

1.落實跨部門監(jiān)管合作備忘錄等協(xié)調(diào)機(jī)制，與相關(guān)部門協(xié)同推進(jìn)上市公司重大金融風(fēng)險的分析監(jiān)測和預(yù)警應(yīng)對工作，探索開展上市公司聯(lián)合監(jiān)管執(zhí)法。

2.協(xié)同有關(guān)部門開展上市公司跨行業(yè)、跨市場金融活動監(jiān)測，加大對上市公司在銀行間市場發(fā)行債券的監(jiān)控力度，及時向有關(guān)部門通報涉及上市公司的異常資金交易及債券風(fēng)險等情況。

3.積極支持配合上級證券監(jiān)管部門因監(jiān)管執(zhí)法需要，依法依規(guī)查詢涉及上市公司及其子公司、控股股東、關(guān)聯(lián)企業(yè)的銀行賬戶信息及征信信息。

（十四）云浮銀保監(jiān)分局。

1.在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的前提下，積極配合上級證券監(jiān)管部門查詢有關(guān)單位或個人銀行賬戶信息，鼓勵各商業(yè)銀行與上級證券監(jiān)管部門建立涉案資金查控工作聯(lián)系機(jī)制。

2.督促金融機(jī)構(gòu)規(guī)范股票質(zhì)押行為，穩(wěn)妥處置股票質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險，壓降不合規(guī)股票質(zhì)押融資規(guī)模。

3.按照競爭中性原則，支持金融機(jī)構(gòu)對實體上市公司加大信貸支持力度。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)妥善處置面臨暫時流動性困難，但主業(yè)競爭性優(yōu)勢突出、經(jīng)營情況正常的上市公司及其控股股東信貸擔(dān)保和質(zhì)押股票強制平倉問題，支持上市公司穩(wěn)妥應(yīng)對化解風(fēng)險。

（十五）市企業(yè)上市促進(jìn)會。

1.配合市金融工作局收集上市公司各類信息，動態(tài)掌握上市公司發(fā)展情況。

2.組織上市公司學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和國家政策，舉辦上市公司的各類講座、培訓(xùn)會、研討會，組織有關(guān)的學(xué)術(shù)交流和考察活動，提高上市公司管理人員職業(yè)道德、業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展。

三、工作機(jī)制

（一）定期例會。協(xié)作機(jī)制定期召開例會，分析研判我市上市公司發(fā)展面臨的問題和風(fēng)險防范化解工作，研究提高我市上市公司質(zhì)量重要事項，落實市領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)指示精神，審議成員單位提交的議題。定期例會由協(xié)作機(jī)制全體成員單位參加，原則上每半年召開一次。

（二）專題會議。協(xié)作機(jī)制根據(jù)工作需要不定期召開專題會議，研究審議提高上市公司質(zhì)量及風(fēng)險防范化解相關(guān)專項議題。專題會議由議題相關(guān)成員單位參加，可根據(jù)議題邀請上級有關(guān)部門和其他非成員單位參加會議。成員單位可提請協(xié)作機(jī)制召開專題會議。

（三）信息報送。成員單位定期向協(xié)作機(jī)制報送行業(yè)數(shù)據(jù)、監(jiān)管數(shù)據(jù)、監(jiān)管報告、重大事項、行業(yè)運行和風(fēng)險情況等，由市金融工作局匯總并將相關(guān)材料及時共享給各成員單位。

（四）重大事項溝通。成員單位加強重大事項的溝通協(xié)調(diào)，及時通報涉及面廣的重要工作、重大風(fēng)險事件及處置情況，如上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險、債券違約風(fēng)險、商譽減值風(fēng)險、信息披露違法違規(guī)風(fēng)險、退市風(fēng)險以及風(fēng)險處置情況等。

（五）工作報告。定期向市政府報告協(xié)作機(jī)制的工作情況。

附件：云浮市促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制成員名單

附件

云浮市促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作

機(jī)制成員名單

組  長：李雄光    副市長、市公安局局長

副組長：梁雄飛    市府辦二級調(diào)研員

梁首艷    市金融工作局局長

成  員：陳  發(fā)    市委宣傳部四級調(diào)研員

嚴(yán)浩宗    市發(fā)展改革局副局長

李長虹    市科技局副局長

李云光    市工業(yè)和信息化局副局長

陳必教    市公安局副局長

孔建偉    市財政局總會計師

李  軍    市國資委副主任

袁曉文    市市場監(jiān)管局副局長

黃丹丹    市金融工作局副局長

彭國榮    市法院三級高級法官

李  鑄    市稅務(wù)局二級高級主辦

楊廣悅    云浮海關(guān)副關(guān)長

羅楚成    羅定海關(guān)副關(guān)長

覃金華    人民銀行云浮市中心支行副行長

李耀強    云浮銀保監(jiān)分局副局長

黃漢南    云浮市企業(yè)上市促進(jìn)會秘書長

公開方式：主動公開