相關(guān)解讀：一圖讀懂《云浮市上市后備企業(yè)培育管理辦法》

YFBG2021032

云金〔2021〕49號(hào)

關(guān)于印發(fā)《云浮市上市后備企業(yè)培育管理辦法》的通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門，各直屬機(jī)構(gòu)：

經(jīng)市政府批準(zhǔn)同意，現(xiàn)將《云浮市上市后備企業(yè)培育管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。實(shí)施過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向云浮市金融工作局反映。

                                                                                                                                                                                    云浮市金融工作局

                                                                                                                                                                                         2021年12月28日

云浮市上市后備企業(yè)培育管理辦法

第一條 為充分挖掘我市上市企業(yè)資源，集中力量扶持優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場發(fā)展壯大，建立“云浮市上市后備企業(yè)資源庫”，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條上市后備企業(yè)管理工作堅(jiān)持企業(yè)自愿與政府推動(dòng)相結(jié)合、市場主導(dǎo)與政策扶持相結(jié)合的總體原則，按照“儲(chǔ)備一批、改制一批、申報(bào)一批、上市一批”的基本思路，篩選全市符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主營業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強(qiáng)、盈利能力較好、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c(diǎn)企業(yè)，通過整合政府資源，對(duì)后備庫企業(yè)實(shí)施梯隊(duì)式、動(dòng)態(tài)管理，提供個(gè)性化服務(wù)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)有效培育，充分發(fā)揮政府部門對(duì)企業(yè)上市的引導(dǎo)作用，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，全方位、有計(jì)劃、多渠道促進(jìn)我市企業(yè)利用多層次資本市場做大做強(qiáng)。

第三條 申報(bào)上市后備企業(yè)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）應(yīng)當(dāng)在本市轄區(qū)內(nèi)依法進(jìn)行商事登記，具有獨(dú)立法人資格，依法開展經(jīng)營活動(dòng)，在本市匯總繳納企業(yè)所得稅。

（二）財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以下任一要求：

1.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣500萬元，或最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣1億元；

2.最近一年期末凈資產(chǎn)超過人民幣500萬元；

（三）企業(yè)依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年；

（四）企業(yè)制定了上市計(jì)劃；

（五）企業(yè)運(yùn)作規(guī)范，信用狀況良好，近兩年內(nèi)無違法違規(guī)記錄，財(cái)務(wù)稅收無不良記錄；

（六）企業(yè)自愿申報(bào)。

第四條 申報(bào)所需材料：

（一）《云浮市上市后備企業(yè)申請(qǐng)表》；

（二）企業(yè)章程復(fù)印件；

（三）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證復(fù)印件；

（五）企業(yè)近兩年年度財(cái)務(wù)報(bào)表或者財(cái)務(wù)報(bào)告（電子版）；

（六）上市計(jì)劃書或情況，企業(yè)與券商（或保薦機(jī)構(gòu)）簽訂的改制上市輔導(dǎo)協(xié)議（如有）；

（七）“信用中國”網(wǎng)站出具的企業(yè)信用報(bào)告。

以上材料紙質(zhì)版一式兩份均需加蓋公司公章，并保證材料真實(shí)有效。

第五條 申報(bào)認(rèn)定程序：

（一）自主申報(bào)。有上市意向的企業(yè)按本辦法第四條規(guī)定向市級(jí)金融工作主管部門提交申報(bào)材料；

（二）審核認(rèn)定。由市級(jí)金融工作主管部門牽頭，組織證券、財(cái)務(wù)、法律等方面專家進(jìn)行審核，審核通過后列入上市后備企業(yè)培育名單，并書面告知相關(guān)部門，強(qiáng)化管理和服務(wù)；

（三）梯隊(duì)管理。經(jīng)專家評(píng)審合格的企業(yè)，納入“云浮市上市后備企業(yè)資源庫”，根據(jù)企業(yè)上市進(jìn)程進(jìn)行梯隊(duì)管理。與保薦機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議，已向省證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申報(bào)輔導(dǎo)備案的企業(yè)，列為第一梯隊(duì)；三年內(nèi)可向省證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申報(bào)輔導(dǎo)備案的企業(yè)，列為第二梯隊(duì)；五年內(nèi)可完成股份制改造并啟動(dòng)上市程序的企業(yè)，列為第三梯隊(duì)；

（四）社會(huì)公開?！霸聘∈猩鲜泻髠淦髽I(yè)資源庫”名單確定后，每年定期通過市政府門戶網(wǎng)站或市級(jí)媒體向社會(huì)公布。

第六條對(duì)“云浮市上市后備企業(yè)資源庫”實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，適時(shí)調(diào)整。上市后備企業(yè)每年4月1日前將經(jīng)審計(jì)的最近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表，以及與券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)新簽合同（以上包括但不限于改制協(xié)議、財(cái)務(wù)顧問協(xié)議、輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議）提交市級(jí)金融工作主管部門，由市級(jí)金融工作主管部門組織專家對(duì)上市后備企業(yè)進(jìn)行評(píng)估、認(rèn)定、調(diào)整。

第七條 上市后備企業(yè)發(fā)生以下情形的，移出上市后備企業(yè)

資源庫：

（一）最近一年內(nèi)受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰；

（二）最近一年內(nèi)發(fā)生重大安全責(zé)任事故或重大環(huán)保責(zé)任事故的；

（三）申報(bào)材料存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述以騙取推薦資格的；

（四）資產(chǎn)質(zhì)量、股權(quán)結(jié)構(gòu)和財(cái)務(wù)狀況等明顯不符合推薦標(biāo)準(zhǔn)的；

（五）最近三年上市工作無實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的；

（六）企業(yè)自愿提交申請(qǐng)退出后備資源庫的。

   已移出上市后備企業(yè)資源庫的企業(yè)，如符合本辦法第三條規(guī)定的，可再次申請(qǐng)入庫。

    第九條上市后備企業(yè)發(fā)生以下情形的，建議限期整改：

    （一）上市意愿發(fā)生變化，當(dāng)年上市工作無實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的；

    （二）不主動(dòng)、不配合開展上市相關(guān)工作的；

    （三）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化等影響上市工作的。

第九條 上市后備企業(yè)如企業(yè)上市進(jìn)程發(fā)生實(shí)質(zhì)變化按相應(yīng)梯隊(duì)標(biāo)準(zhǔn)適時(shí)進(jìn)行雙向調(diào)整。

第十條 上市后備企業(yè)可以享受有關(guān)政策和服務(wù)，包括但不限于以下:

    （一）補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)。依據(jù)我市對(duì)企業(yè)利用資本市場上市融資相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)利用資本市場上市、融資的企業(yè)給予相應(yīng)補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)；

（二）咨詢培訓(xùn)。邀請(qǐng)專家采取集中培訓(xùn)、上門指導(dǎo)和定制服務(wù)等形式，分層次對(duì)企業(yè)開展上市輔導(dǎo)培訓(xùn)；

（三）對(duì)接投資。優(yōu)先推薦政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、私募股權(quán)基金、機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者，根據(jù)情況優(yōu)先對(duì)后備企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；

（四）信貸支持。引導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)通過項(xiàng)目貸款、資管計(jì)劃、投貸聯(lián)動(dòng)等方式，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)融資支持；

（五）中介機(jī)構(gòu)服務(wù)導(dǎo)入。通過戰(zhàn)略合作等方式為企業(yè)推薦上市保薦、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)評(píng)估、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)服務(wù)；

（六）上市后備企業(yè)在股份制改造時(shí)，處理涉及企業(yè)有關(guān)歷史遺留問題時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照合理高效的原則，支持企業(yè)盡快申報(bào)上市。上市后備企業(yè)改制過程中涉及的企業(yè)所得稅、契稅、增值稅、個(gè)人所得稅等，符合條件的，可依法依規(guī)享受有關(guān)稅收優(yōu)惠；

    （七）建立“一企一策”精準(zhǔn)服務(wù)制度。構(gòu)建由市級(jí)金融工作、發(fā)展和改革、科學(xué)技術(shù)、工業(yè)和信息、財(cái)政、生態(tài)環(huán)境、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)、商務(wù)、市場監(jiān)督、稅務(wù)等職能部門組成的精準(zhǔn)服務(wù)顧問團(tuán)，定期走訪指導(dǎo)，并根據(jù)企業(yè)需求，不定期召開相關(guān)職能部門專題協(xié)調(diào)會(huì)，合力解決企業(yè)遇到的困難和問題；

    （八）開通綠色通道。被認(rèn)定為上市后備企業(yè)的，享受本市重點(diǎn)項(xiàng)目有關(guān)優(yōu)先、優(yōu)惠待遇。由市級(jí)金融工作主管部門牽頭統(tǒng)籌，一企一策擬定事項(xiàng)清單，市直各有關(guān)單位、各縣（市、區(qū)）人民政府及其職能部門依法為上市后備企業(yè)提供“一站式”服務(wù)或辦事“綠色通道”。如涉及上市后備企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)確權(quán)、權(quán)證辦理、開具無違法證明及股改上市中涉及的項(xiàng)目備案、環(huán)評(píng)、土地、稅收等行政審批事項(xiàng)納入綠色通道管理；

    （九）加強(qiáng)溝通聯(lián)系。在上市后備企業(yè)申報(bào)省證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案受理后，輔導(dǎo)備案企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將可能影響或不利于上市的情況告知市級(jí)金融工作主管部門；

（十）加強(qiáng)資源保障。保障上市后備企業(yè)發(fā)展用地、供水、供電、供氣等資源性要素配套措施及時(shí)優(yōu)先落實(shí)；

（十一）協(xié)調(diào)對(duì)接指導(dǎo)。協(xié)調(diào)上市后備企業(yè)與境內(nèi)外資本市場對(duì)接，現(xiàn)場指導(dǎo)服務(wù)；

（十二）享受人才政策扶持。對(duì)符合條件的上市后備企業(yè)高管、優(yōu)秀突出貢獻(xiàn)人才在配偶就業(yè)、子女入學(xué)入托等方面享受我市人才優(yōu)惠政策。

第十一條上市后備企業(yè)按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)在每季度末向市級(jí)金融工作主管部門報(bào)送與企業(yè)發(fā)展情況相關(guān)的信息和材料；及時(shí)向市級(jí)金融工作主管部門反饋上市重要環(huán)節(jié)進(jìn)展及重大事項(xiàng)進(jìn)展（包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場、股份制改造、輔導(dǎo)備案、券商內(nèi)核、輔導(dǎo)驗(yàn)收、首發(fā)申報(bào)、材料受理、預(yù)審、初審、上會(huì)、上市等）。

第十二條本辦法自2021年12月28日起實(shí)施，有效期至2026年12月28日。

附件：         

云浮市上市后備企業(yè)申請(qǐng)表

填表日期： 年 月 日

承諾：我公司提交的證明材料均真實(shí)有效，并承諾對(duì)材料的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。備注：本表一式四份。（打印在同一頁或正反面打印）  

公開方式：主動(dòng)公開