各縣（市、區(qū)）人民政府，市直有關(guān)單位：

《云浮市加快推進(jìn)企業(yè)上市（2023-2026年）行動(dòng)方案》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向我局反映。

云浮市金融工作局

2023年12月6日

云浮市加快推進(jìn)企業(yè)上市（2023-2026年）行動(dòng)方案

為深入貫徹落實(shí)省委省政府和市委市政府穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)一攬子政策的工作部署和云浮市金融改革發(fā)展“十四五”規(guī)劃的要求，進(jìn)一步優(yōu)化完善我市企業(yè)上市工作機(jī)制，按“高質(zhì)培育、高效上市”的工作目標(biāo)，激發(fā)轄內(nèi)企業(yè)掛牌上市積極性和企業(yè)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力，更好發(fā)揮資本市場功能，助推全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，特制定本工作方案。

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神，深入貫徹習(xí)近平總書記視察廣東重要講話、重要指示精神，立足新發(fā)展階段，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，按照省委“1310”具體部署和市委“365”競標(biāo)爭先體系實(shí)踐指向，抓住資本市場注冊(cè)制改革契機(jī)，壯大后備上市企業(yè)資源庫，提高后備上市企業(yè)質(zhì)量，健全上市后備梯隊(duì)，推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場做大做強(qiáng)，助力我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

二、總體目標(biāo)?

（一）增加掛牌上市企業(yè)數(shù)量。力爭至2026年，我市上市企業(yè)數(shù)量累計(jì)達(dá)到4家，爭取三大交易所各板塊實(shí)現(xiàn)零的突破;推薦約20家符合條件的企業(yè)到廣東區(qū)域性股權(quán)市場交易中心掛牌或展示。

（二）增加后備企業(yè)數(shù)量。發(fā)掘一批成長性好、帶動(dòng)力強(qiáng)、符合國家產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)入庫培育。計(jì)劃在2023-2026年期間，把上市后備企業(yè)培育資源庫企業(yè)擴(kuò)充至30家，并分梯隊(duì)管理，其中第一梯級(jí)培育庫企業(yè)5家，第二梯級(jí)培育庫企業(yè)10家，第三梯隊(duì)培育庫企業(yè)15家。?

（三）提高上市企業(yè)質(zhì)量。引導(dǎo)上市企業(yè)持續(xù)完善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)與規(guī)范運(yùn)作水平，關(guān)注和監(jiān)督轄內(nèi)上市公司信息披露真實(shí)性，確保上市公司風(fēng)險(xiǎn)整體可控。

三、工作任務(wù)和舉措

（一）落實(shí)市領(lǐng)導(dǎo)“一對(duì)一”掛鉤聯(lián)系重點(diǎn)上市后備企業(yè)機(jī)制。形成“一企一策一清單”的問題臺(tái)賬，由市領(lǐng)導(dǎo)掛牌督導(dǎo)，加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)，對(duì)照問題臺(tái)賬高位協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市進(jìn)程中出現(xiàn)的問題，對(duì)賬銷號(hào)，切實(shí)為后備企業(yè)上市掃清障礙。

（二）多渠道壯大上市公司群體。支持現(xiàn)有上市公司通過創(chuàng)新孵化、并購資產(chǎn)等方式，培育新的上市后備企業(yè)并分拆上市。鼓勵(lì)各類本地產(chǎn)業(yè)資本控股市外上市公司，并將上市及納稅主體遷入云浮。積極通過招商引資方式，將上市后備企業(yè)引入我市培育，推動(dòng)其盡快上市。

（三）推進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)股改。推動(dòng)專精特新企業(yè)、億元以上產(chǎn)值工業(yè)企業(yè)等優(yōu)質(zhì)企業(yè)群體完成股份制改造。力爭每年新增股份制改造企業(yè)不少于2家，至2026年啟動(dòng)和完成股改的企業(yè)不低于15家。

（四）建立上市后備企業(yè)“白名單”制度。各地、各有關(guān)部門合力推薦一批專精特新企業(yè)、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)設(shè)立企業(yè)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)已投企業(yè)等企業(yè)群體形成上市后備企業(yè)“白名單”?！鞍酌麊巍眲?dòng)態(tài)更新并共享推送相關(guān)部門，相關(guān)部門主動(dòng)做好稅收、扶持政策輔導(dǎo)等精準(zhǔn)服務(wù)。

（五）建立上市后備企業(yè)梯隊(duì)培育機(jī)制。按照“培育一批、輔導(dǎo)一批、上市一批”的工作思路建立上市后備企業(yè)資源庫，對(duì)上市后備企業(yè)“白名單”內(nèi)企業(yè)進(jìn)行篩選，并實(shí)行梯隊(duì)管理。其中與保薦機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議，已向省證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申報(bào)輔導(dǎo)備案的企業(yè)，列為第一梯隊(duì)；三年內(nèi)可向省證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申報(bào)輔導(dǎo)備案的企業(yè)，列為第二梯隊(duì)；五年內(nèi)可完成股份制改造并啟動(dòng)上市程序的企業(yè)，列為第三梯隊(duì)。

（六）加大投融資政策支持力度。大力推動(dòng)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)支持上市后備企業(yè)的融資并享受利率優(yōu)惠。創(chuàng)新推動(dòng)“投貸聯(lián)動(dòng)”融資模式，積極引導(dǎo)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)投資基金圍繞附帶認(rèn)購企業(yè)股權(quán)選擇權(quán)（簡稱認(rèn)股權(quán)）的貸款開展投貸聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)。

（七）加大對(duì)上市后備企業(yè)的培訓(xùn)力度。利用“三所一中心”（即上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所和廣東股權(quán)交易中心）流動(dòng)工作站，通過專家坐診、集中培訓(xùn)、小型座談以及實(shí)地走訪等方式，為轄區(qū)上市后備企業(yè)提供多樣化、差異化、常態(tài)化資本市場培育服務(wù)。同時(shí)，市金融工作部門每年至少舉辦業(yè)務(wù)培訓(xùn)、政策解讀培訓(xùn)或“走進(jìn)交易所”等活動(dòng)2場次以上，并定期組織有關(guān)職能部門、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)企業(yè)活動(dòng)，指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和規(guī)范發(fā)展。

（八）加大對(duì)資本市場的宣傳力度。每年召開全市企業(yè)上市工作大會(huì)，利用媒體、網(wǎng)站和公眾號(hào)宣傳資本市場有關(guān)資訊，對(duì)經(jīng)營規(guī)范的上市公司和上市后備企業(yè)進(jìn)行正面宣傳報(bào)道，并總結(jié)推廣典型案例和經(jīng)驗(yàn)做法，營造起資本市場發(fā)展氛圍。

（九）建立企業(yè)上市“綠色通道”。鼓勵(lì)各地、各有關(guān)部門對(duì)優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)在股改上市中遇到的難點(diǎn)痛點(diǎn)開通“綠色通道”，前移資源投入關(guān)口，落實(shí)“一站式服務(wù)”，即滿足上市后備企業(yè)總部基地及募投項(xiàng)目等建設(shè)用地、企業(yè)上市過程中投融資和企業(yè)上市全程跟進(jìn)服務(wù)等需求。引導(dǎo)行業(yè)監(jiān)管部門對(duì)上市后備企業(yè)嘗試推行“白名單”制度，鼓勵(lì)使用科技手段，開展“非現(xiàn)場”檢查執(zhí)法。對(duì)進(jìn)入上市輔導(dǎo)階段企業(yè)的輕微違法違規(guī)行為，依法采取與之相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式，對(duì)符合國家和省政策導(dǎo)向、有發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，可給予合理的執(zhí)法“觀察期”。

（十）重視資本市場人才引進(jìn)。提供人才引進(jìn)政策支持，對(duì)作為重點(diǎn)培育對(duì)象的上市后備企業(yè)資源庫中的企業(yè)引進(jìn)的高管、核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)成員，享受落戶居留、子女入學(xué)、醫(yī)療保障等政務(wù)服務(wù)。支持上市公司針對(duì)核心人才實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，對(duì)上市后備企業(yè)和上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的行為，貫徹落實(shí)好相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。

（十一）推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。充分發(fā)揮資本市場平臺(tái)作用，鼓勵(lì)上市公司圍繞主業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游開展并購重組，成為行業(yè)龍頭。引導(dǎo)上市公司開展資本運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)資源整合，賦能上市公司可持續(xù)發(fā)展。

四、完善工作保障機(jī)制

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立由分管市領(lǐng)導(dǎo)為組長、各有關(guān)部門為成員的云浮市促進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌推進(jìn)全市企業(yè)上市工作,各縣（市、區(qū)）相互建立完善上市工作推進(jìn)機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組原則上每半年召開一次協(xié)調(diào)會(huì)議，專項(xiàng)收集、協(xié)調(diào)解決上市后備企業(yè)各類問題，持續(xù)加強(qiáng)各成員單位之間的溝通、信息共享和協(xié)調(diào)，形成常態(tài)化工作機(jī)制。

（二）明確工作責(zé)任。各地各有關(guān)部門要將推進(jìn)企業(yè)上市工作納入重要議事日程，指定專人做好企業(yè)上市服務(wù)工作，對(duì)照本方案制定具體工作措施，加大對(duì)企業(yè)上市的支持力度，形成工作合力。鼓勵(lì)各級(jí)干部在服務(wù)企業(yè)上市過程中敢于擔(dān)當(dāng)，善于擔(dān)當(dāng)。

（三）嚴(yán)格落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)辦法。嚴(yán)格落實(shí)《云浮市企業(yè)利用資本市場上市融資獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，加快對(duì)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)資金的審批和劃撥速度，對(duì)無故拖延、截留、擠占或挪用企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金的地區(qū)、部門嚴(yán)肅問責(zé)。