云浮市市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作方案的通知

                                                                                                                                                                             云市監(jiān)科字〔2023〕46號(hào)

各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局，市局機(jī)關(guān)有關(guān)科室：

       現(xiàn)將《云浮市市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

                                                                           云浮市市場監(jiān)督管理局

                                                                               2023年4月10日

 云浮市市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作方案

       為貫徹落實(shí)《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》（國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號(hào)）（以下簡稱《意見》）、《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見〉配套文件的通知》（市監(jiān)信發(fā)〔2022〕5號(hào)）、《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作方案的通知》（粵市監(jiān)信監(jiān)〔2022〕468號(hào)）要求，建立并持續(xù)優(yōu)化企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)監(jiān)管資源合理配置和高效利用，統(tǒng)籌實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管，破解監(jiān)管任務(wù)重與監(jiān)管力量不足的矛盾，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。結(jié)合我市實(shí)際，制定本方案。

        一、工作目標(biāo)

      依托省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)，將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理理念和方式拓展到市場監(jiān)管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，運(yùn)用市場主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果科學(xué)配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管及時(shí)性、精準(zhǔn)性、有效性，使監(jiān)管對(duì)違法失信者“無處不在”，對(duì)誠信守法者“無事不擾”。在對(duì)全市全量企業(yè)實(shí)施科學(xué)分類的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果在“雙隨機(jī)、一公開”等監(jiān)管工作中常態(tài)化運(yùn)用。到2023年底，全市各級(jí)市場監(jiān)管部門實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理與專業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管的有效結(jié)合，建立健全適用于專業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)分級(jí)分類監(jiān)管機(jī)制。力爭用3年左右的時(shí)間，全市市場監(jiān)管系統(tǒng)全面實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警，努力做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早處置。

       二、主要任務(wù)

      （一）科學(xué)實(shí)施分類行動(dòng)。

     1.協(xié)助構(gòu)建企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系。在市場監(jiān)管總局通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞企業(yè)基礎(chǔ)屬性信息、企業(yè)動(dòng)態(tài)信息、監(jiān)管信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會(huì)評(píng)價(jià)信息等方面，協(xié)助省局構(gòu)建全省統(tǒng)一的指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)全市范圍內(nèi)分類標(biāo)準(zhǔn)的相對(duì)統(tǒng)一。市場監(jiān)管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，可以參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，建立具有本領(lǐng)域特點(diǎn)的專業(yè)型指標(biāo)體系，更加精準(zhǔn)反映市場主體信用風(fēng)險(xiǎn)狀況。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

    2.全面有效歸集涉企信息。各級(jí)市場監(jiān)管部門要以《企業(yè)信息公示暫行條例》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于政府部門涉企信息統(tǒng)一歸集公示工作實(shí)施方案的復(fù)函》（國辦函〔2016〕74號(hào)）規(guī)定的應(yīng)當(dāng)歸集并依法公示的涉企信息為范圍，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）（以下簡稱公示系統(tǒng)）全面、及時(shí)歸集涉企信息記于企業(yè)名下并依法公示。協(xié)調(diào)歸集有關(guān)部門在履職過程中產(chǎn)生的涉企信息。探索運(yùn)用公用企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、大型平臺(tái)企業(yè)等有關(guān)方面掌握的涉企信用風(fēng)險(xiǎn)信息。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

    3.推動(dòng)實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)一動(dòng)態(tài)自動(dòng)分類。依托省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)，綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能等現(xiàn)代科技手段，對(duì)各類涉企信息進(jìn)行匯聚整合、關(guān)聯(lián)分析和數(shù)據(jù)挖掘，實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)一動(dòng)態(tài)自動(dòng)分類。按照信用風(fēng)險(xiǎn)狀況由低到高將企業(yè)分為信用風(fēng)險(xiǎn)低（A類）、信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類）、信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類）、信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）四類。企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果記于企業(yè)名下，按月動(dòng)態(tài)更新，同時(shí)，分類結(jié)果僅作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，不作為對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)，不對(duì)外發(fā)布。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

     （二）提高監(jiān)管效能行動(dòng)。

      4．推進(jìn)與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管相結(jié)合。省市場監(jiān)管局已經(jīng)將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果全量推送到省級(jí)雙隨機(jī)平臺(tái)，與抽查檢查對(duì)象名錄庫對(duì)接。各級(jí)市場監(jiān)管部門在制定“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查工作計(jì)劃時(shí)，要將市場主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果作為參考依據(jù)，執(zhí)行差異化監(jiān)管措施，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次。抽查檢查結(jié)果要及時(shí)反饋共享至企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)（通用型），為企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果動(dòng)態(tài)更新提供實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)支持。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

    5．推進(jìn)與專業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控相結(jié)合。食品、藥品、特種設(shè)備等直接關(guān)系人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、公共安全，以及潛在風(fēng)險(xiǎn)大、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)高的重點(diǎn)領(lǐng)域，在按照現(xiàn)有規(guī)定實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管的同時(shí)，要統(tǒng)籌行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控和企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同，探索建立“通用+專業(yè)”的專業(yè)領(lǐng)域分級(jí)分類監(jiān)管機(jī)制，更好實(shí)現(xiàn)全鏈條監(jiān)管。市場監(jiān)管其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域，可以直接使用通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，也可以參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理模式，構(gòu)建本領(lǐng)域的分級(jí)分類監(jiān)管機(jī)制。（市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

    6．探索與新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式監(jiān)管相結(jié)合。各級(jí)市場監(jiān)管部門要參考信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式等企業(yè)探索實(shí)施更加科學(xué)有效監(jiān)管，切實(shí)堵塞監(jiān)管漏洞。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況動(dòng)態(tài)調(diào)整監(jiān)管政策和措施，實(shí)施科學(xué)有效監(jiān)管。對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)低和信用風(fēng)險(xiǎn)一般的企業(yè)，探索推行觸發(fā)式監(jiān)管，在嚴(yán)守安全底線前提下，為企業(yè)留出充足的發(fā)展空間；對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)高的企業(yè)，要有針對(duì)性地采取嚴(yán)格監(jiān)管措施，防止風(fēng)險(xiǎn)隱患演變?yōu)閰^(qū)域性、行業(yè)性突出問題。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

    7．拓展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果運(yùn)用。各級(jí)市場監(jiān)管部門要積極拓展企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的應(yīng)用場景，實(shí)現(xiàn)與市場監(jiān)管各領(lǐng)域深度融合，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，注重參考企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，優(yōu)化內(nèi)部監(jiān)管資源配置。同時(shí)，加強(qiáng)與企業(yè)溝通，適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)自我管理、自我約束，依法誠信經(jīng)營。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

    （三）防范化解風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)。

     8．加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警。各專業(yè)領(lǐng)域要通過大數(shù)據(jù)分析、重點(diǎn)指標(biāo)監(jiān)測等，根據(jù)監(jiān)管需求、監(jiān)管重點(diǎn)和不同專業(yè)領(lǐng)域的特點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警模型。有針對(duì)性地開展對(duì)企業(yè)經(jīng)營狀況的實(shí)時(shí)監(jiān)測，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)預(yù)警，推動(dòng)監(jiān)管關(guān)口前移。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

    9．強(qiáng)化企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)綜合研判處置。各級(jí)市場監(jiān)管部門要堅(jiān)持系統(tǒng)思維，通過對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果的綜合分析，對(duì)區(qū)域性、行業(yè)性整體信用風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行科學(xué)研判，及早發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，采取定向抽查檢查、專項(xiàng)檢查等措施，及時(shí)化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

       三、保障措施

    （一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。市市場監(jiān)管局信用監(jiān)管科負(fù)責(zé)組織實(shí)施本工作方案，指導(dǎo)落實(shí)相關(guān)工作任務(wù)，定期召開會(huì)議，通報(bào)情況，及時(shí)研究解決實(shí)施過程中遇到的新困難新問題。各級(jí)市場監(jiān)管部門要結(jié)合實(shí)際，健全工作推進(jìn)機(jī)制，確保實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)。重點(diǎn)領(lǐng)域、專業(yè)領(lǐng)域各業(yè)務(wù)條線要按照職責(zé)分工，將本領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作任務(wù)納入重點(diǎn)工作安排，逐項(xiàng)抓好落實(shí)。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

   （二）強(qiáng)化信息安全。要強(qiáng)化信息安全技術(shù)保障和信息安全管理，加強(qiáng)安全基礎(chǔ)設(shè)施和安全防護(hù)能力建設(shè)，構(gòu)建數(shù)據(jù)安全責(zé)任體系和技術(shù)保障體系，防止失密泄密和侵犯個(gè)人隱私。要強(qiáng)化工作人員信息安全防護(hù)意識(shí)，明確信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果只可用于配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，不是對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)，不可對(duì)外公開。要嚴(yán)防企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果外泄，對(duì)于違規(guī)泄露、篡改分類結(jié)果或利用相關(guān)信息謀取私利等行為要依法嚴(yán)肅處理。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

   （三）做好宣傳引導(dǎo)。各級(jí)市場監(jiān)管部門要通過多種渠道和方式，做好指導(dǎo)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升監(jiān)管能力和水平。要做好政策宣傳解讀，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)誠信理念的宣傳，引導(dǎo)企業(yè)誠信守法，自律經(jīng)營。及時(shí)宣傳報(bào)道工作成效，做好經(jīng)驗(yàn)交流推廣，為推進(jìn)實(shí)施營造良好氛圍。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]

   （四）鼓勵(lì)探索創(chuàng)新。鼓勵(lì)各地區(qū)、各條線、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域結(jié)合各自實(shí)際，大膽探索，積極創(chuàng)新，特別是在數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等方面，創(chuàng)造出可復(fù)制、可推廣的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷提升監(jiān)管效能。支持有條件的地區(qū)進(jìn)一步探索對(duì)個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等市場主體實(shí)施信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，擴(kuò)大覆蓋面，提高有效性。[各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局各有關(guān)科室按職責(zé)分工負(fù)責(zé)]