各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《云浮市企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向市金融工作局反映。

　　云浮市人民政府辦公室

　　2022年3月18日

　　云浮市企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)辦法

　　第一條  為進(jìn)一步加大本市企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資扶持力度，鼓勵(lì)、推動(dòng)更多企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展，根據(jù)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第722號(hào)）、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于營(yíng)造更好發(fā)展環(huán)境支持民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展的意見》、《廣東省支持中小企業(yè)融資的若干政策措施》（粵金監(jiān)〔2019〕58號(hào)）等文件精神，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)按照“公開、公平、公正”的原則，由企業(yè)自愿申請(qǐng)，政府相關(guān)部門審核，社會(huì)進(jìn)行監(jiān)督。

　　第三條  市級(jí)金融工作主管部門、財(cái)政部門等相關(guān)單位，按照本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)的相關(guān)工作。

　　第四條  本辦法所需的獎(jiǎng)勵(lì)資金作為專項(xiàng)資金由市級(jí)財(cái)政部門納入年度預(yù)算管理。

　　第五條  本辦法所稱的企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資是指企業(yè)在境內(nèi)、外資本市場(chǎng)上市、掛牌以及相應(yīng)的融資活動(dòng)；所指資本市場(chǎng)包括國(guó)內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、境外證券交易所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”），區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，以及市政府認(rèn)可的其他股權(quán)類交易市場(chǎng)等。

　　第六條  列入本辦法獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象的市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)在本市轄區(qū)內(nèi)依法進(jìn)行商事登記，具有獨(dú)立法人資格，依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在本市匯總繳納企業(yè)所得稅的企業(yè)。

　　第七條  企業(yè)符合下列情形之一的，可以申請(qǐng)一次性獎(jiǎng)勵(lì)人民幣500萬(wàn)元：

　　（一）在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所或境外證券市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票上市的；

　　（二）在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所或境外證券市場(chǎng)上采用買殼、借殼方式上市的；

　?。ㄈ靶氯濉睊炫坪笳疲匦聠?dòng)上市程序，并成功在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所或境外證券市場(chǎng)上市的。

　　第八條  企業(yè)在“新三板”掛牌的，可以申請(qǐng)一次性獎(jiǎng)勵(lì)人民幣200萬(wàn)元；在“新三板”掛牌后轉(zhuǎn)入北京證券交易所上市的，可以再申請(qǐng)一次性獎(jiǎng)勵(lì)人民幣300萬(wàn)元。

　　第九條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)注冊(cè)或掛牌后成功融資的，按企業(yè)融資金額1％給予獎(jiǎng)勵(lì)，每家企業(yè)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)累計(jì)不超過(guò)人民幣50萬(wàn)元。

　　融資方式僅包括在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券、引入新股東增資擴(kuò)股或區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)認(rèn)可的融資期限不少于一年的其他融資方式。

　　第十條  企業(yè)申請(qǐng)境內(nèi)上市獎(jiǎng)勵(lì)需提交如下材料：

　　（一）《企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)審批表》；

　?。ǘ╆P(guān)于申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)資金的報(bào)告；

　?。ㄈ┢髽I(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)股改核準(zhǔn)變更通知書、廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理單、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)企業(yè)首次公開發(fā)行股票的批復(fù)或同意企業(yè)公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)、證券交易所與企業(yè)簽訂的上市協(xié)議的復(fù)印件；

　　（五）“信用中國(guó)”網(wǎng)站出具的企業(yè)信用報(bào)告。

　　第十一條  企業(yè)申請(qǐng)境外上市獎(jiǎng)勵(lì)需提交如下材料：

　?。ㄒ唬镀髽I(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)審批表》；

　　（二）關(guān)于申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)資金的報(bào)告；

　　（三）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件；

　?。ㄋ模┯善髽I(yè)上市所在國(guó)家或地區(qū)負(fù)責(zé)上市審核監(jiān)管部門出具批準(zhǔn)文件材料的復(fù)印件及譯文；

　　（五）證券交易所出具的上市通知書的復(fù)印件及譯文；

　　（六）“信用中國(guó)”網(wǎng)站出具的企業(yè)信用報(bào)告。

　　第十二條  在異地買殼、借殼上市，將上市公司注冊(cè)地遷回本市，并在本市納稅的企業(yè)，參照本辦法第十條、第十一條提供資料，并提交在本市繳稅的完稅證明復(fù)印件。 

　　第十三條  企業(yè)申請(qǐng)“新三板”掛牌上市獎(jiǎng)勵(lì)需提交如下材料：

　?。ㄒ唬镀髽I(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)審批表》；

　　（二）關(guān)于申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)資金的報(bào)告；

　?。ㄈ┢髽I(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)股改核準(zhǔn)變更通知書的復(fù)印件；

　?。ㄎ澹┤珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的同意掛牌函的復(fù)印件；

　?。靶庞弥袊?guó)”網(wǎng)站出具的企業(yè)信用報(bào)告。

　　第十四條  企業(yè)申請(qǐng)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)注冊(cè)或掛牌后成功融資獎(jiǎng)勵(lì)需提交如下材料：

　　（一）《企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)審批表》；

　?。ǘ╆P(guān)于申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)資金的報(bào)告；

　　（三）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件；

　?。ㄋ模﹨^(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)出具的掛牌展示證書、融資證明的復(fù)印件；

　?。ㄎ澹靶庞弥袊?guó)”網(wǎng)站出具的企業(yè)信用報(bào)告。

　　第十五條申報(bào)上市獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)應(yīng)于符合獎(jiǎng)勵(lì)條件后的30個(gè)工作日內(nèi)向市級(jí)金融工作主管部門提交申請(qǐng)材料。上述第十條至第十四條規(guī)定需提交的申請(qǐng)材料，未注明提交復(fù)印件的應(yīng)當(dāng)提供原件，注明提交復(fù)印件的應(yīng)當(dāng)加蓋企業(yè)公章。

　　第十六條  市級(jí)金融工作主管部門在收到完整申請(qǐng)資料后15個(gè)工作日內(nèi)完成審核，認(rèn)為符合申領(lǐng)條件的，出具審核意見會(huì)同市級(jí)財(cái)政主管部門進(jìn)行初審，對(duì)符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的報(bào)請(qǐng)市人民政府審核批準(zhǔn)。

　　第十七條  市級(jí)金融工作主管部門根據(jù)市人民政府批示意見，對(duì)符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè)予以為期7個(gè)工作日的公示，并在公示期結(jié)束且無(wú)異議后向市級(jí)財(cái)政主管部門申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)資金，市級(jí)財(cái)政主管部門按照有關(guān)規(guī)定將獎(jiǎng)勵(lì)資金撥付至市級(jí)金融工作主管部門賬戶，市級(jí)金融工作主管部門在收到獎(jiǎng)勵(lì)資金后5個(gè)工作日內(nèi)將獎(jiǎng)勵(lì)資金撥付至企業(yè)賬戶。若符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè)在公示期內(nèi)存在異議的，則根據(jù)異議內(nèi)容重新審核。

　　第十八條  享受本辦法獎(jiǎng)勵(lì)政策的企業(yè)須承諾繼續(xù)在本市連續(xù)經(jīng)營(yíng)不少于2年或以上（自企業(yè)獲得獎(jiǎng)勵(lì)之日起計(jì)算），否則須全額退回獎(jiǎng)勵(lì)資金。

　　第十九條  企業(yè)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)資金所提交的材料須保證真實(shí)有效。對(duì)編制虛假材料騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，依法追回所有已發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)資金，并依法追究相關(guān)法律責(zé)任。

　　第二十條  本辦法實(shí)施期內(nèi)如遇相關(guān)政策法律法規(guī)調(diào)整，按調(diào)整后的相關(guān)政策法律法規(guī)實(shí)施。

　　第二十一條  本辦法自2022年4月1日起實(shí)施，有效期至2027年3月31日。

　　附件：企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)審批表

　　附件

　　企業(yè)利用資本市場(chǎng)上市融資獎(jiǎng)勵(lì)資金

　　申報(bào)審批表

　　申請(qǐng)單位（蓋章） 法定代表人（簽名）     申請(qǐng)日期：   年   月  日

　　備注：本表一式三份，用A4紙雙面打印，據(jù)實(shí)填報(bào)資料后由法定代表人簽名加蓋公章。

　　公開方式：主動(dòng)公開