政策原文：《云浮市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理辦法》（云浮市人民政府令第5號）

        為進(jìn)一步完善我市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理法規(guī)和制度，規(guī)范我市行政區(qū)域內(nèi)城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理活動，發(fā)揮城鄉(xiāng)建設(shè)檔案在城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)、管理中的作用。市自然資源局組織編制了《云浮市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理辦法》（以下簡稱《辦法》），并于2020年11月27日經(jīng)云浮市人民政府令第5號公布，自2021年1月1日起施行。

       這是我市取得地方立法權(quán)以來的第五部政府規(guī)章。

       一、立法背景

       城建檔案是一座城市建設(shè)的歷史記錄，是當(dāng)今城市可持續(xù)發(fā)展的寶貴資源，是切實(shí)補(bǔ)齊城市建設(shè)短板，制定科學(xué)合理的國土空間規(guī)劃的前提必然條件，是進(jìn)行社會管理、提供公共服務(wù)、保障城市生產(chǎn)生活秩序、維護(hù)城市安全、應(yīng)對城市突發(fā)應(yīng)急事件等工作中具有非常重要的作用。我市于1995年頒布了《云浮市城市建設(shè)檔案管理暫行辦法》（云府〔1995〕17號），為我市做好城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理工作提供了法定依據(jù)。隨著我市對城鄉(xiāng)規(guī)劃管理職能的調(diào)整，以及《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《廣東省檔案條例》《城市地下管線工程檔案管理辦法》等相關(guān)法規(guī)條例的相繼出臺實(shí)施，原《云浮市城市建設(shè)檔案管理暫行辦法》（云府〔1995〕17號）已不再適應(yīng)我市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理的實(shí)際發(fā)展需要，于2017年12月31日市政府對該辦法予以廢止。根據(jù)《云浮市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)云浮市人民政府2019年度規(guī)章制定計(jì)劃的通知》（云府辦函〔2019〕17號）的有關(guān)要求，將《辦法》列入云浮市人民政府2019年度規(guī)章制定計(jì)劃。

       該《辦法》的制訂，可規(guī)范我市行政區(qū)域內(nèi)城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的收集、報(bào)送、整理、保管、利用和管理活動，為我市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理工作提供合法有效的依據(jù)。為加快實(shí)現(xiàn)我市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和信息化，促進(jìn)行政管理機(jī)關(guān)依法行政提供更有力的保障，有利于提升我市的城市綜合現(xiàn)代化的治理能力。

       二、起草依據(jù)和起草過程

       （一）起草依據(jù)

       1、主要依據(jù)：《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》和《廣東省檔案條例》。

       2、參考依據(jù)：《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》《城市地下管線工程檔案管理辦法》《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》《各地政府城建檔案管理規(guī)章》《云浮市全面開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革實(shí)施方案》《云浮市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目竣工聯(lián)合驗(yàn)收辦法(試行)》。

       （二）起草過程

       2019年4月，由市自然資源局組織市城鄉(xiāng)規(guī)劃編制研究中心啟動該《辦法》的起草工作，并制定了《云浮市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理辦法制定工作方案》；5月,開展前期調(diào)研工作，通過召開座談會、實(shí)地調(diào)研、書面調(diào)研、電話咨詢等方式向各縣（市、區(qū)）城建檔案管理機(jī)構(gòu)、市直有關(guān)部門、部分建設(shè)工程單位進(jìn)行調(diào)研走訪，了解各地、各部門城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的基本情況；專題學(xué)習(xí)考察省內(nèi)兄弟城市廣州、佛山、東莞、中山、茂名等市的管理模式，了解各地城鄉(xiāng)建設(shè)檔案館建設(shè)以及城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理辦法的制定情況，吸收各地的經(jīng)驗(yàn)和建議；6月，結(jié)合機(jī)構(gòu)改革調(diào)整情況，成立《辦法》制定工作小組；7月，完成《辦法》征求意見稿，并征求各縣（市、區(qū)）和市直22個(gè)部門的修改意見，共收到修改建議3條，被采納3條，無意見24條；8月，根據(jù)收集到的意見及建議，對《辦法》征求意見稿進(jìn)行修改完善，并于8月22日召開立法聽證會；9月26日召開專家評審會，專家組所提出的6項(xiàng)修改意見全部采納，并形成專家評審會意見回應(yīng)表；10月18日通過公平競爭性審查；10月31日通過局政策法規(guī)科合法性審查；11月7日上午經(jīng)局黨組討論審議通過。11月8日簽發(fā)呈報(bào)市人民政府進(jìn)行審議。自2019年11月開始，改由市司法局開始對《辦法》進(jìn)行立法審查，先后會市自然資源局共組織6次《辦法》審查工作會議，2次牽頭組織公開征求社會公眾、行政機(jī)關(guān)內(nèi)部及市政府法律顧問意見，組織有關(guān)單位召開了3次座談會、研討會，并組織聽取了市主要建設(shè)企業(yè)和市建筑業(yè)協(xié)會、市房地產(chǎn)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會商會意見，并充分結(jié)合新修訂的《檔案法》《民法典》，對難點(diǎn)堵點(diǎn)問題反復(fù)協(xié)調(diào)、研討，為《辦法》的順利出臺提供了有力的法治保障。《辦法》出臺總歷時(shí)1年7個(gè)多月。

         三、《辦法》主要內(nèi)容

       《辦法》共六章三十三條，對政府、相關(guān)部門的檔案管理職責(zé)，城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的收集范圍，移交接收的相關(guān)要求，保管利用以及法律責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行了全面而系統(tǒng)的規(guī)定。主要內(nèi)容包括：

       （一）明確了立法目的和依據(jù)、適用范圍和定義、管理原則、保障、鼓勵(lì)與獎(jiǎng)勵(lì)等（第一條至第五條）

       一是明確立法目的是為了規(guī)范城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理，有效保護(hù)和利用城鄉(xiāng)建設(shè)檔案，提高城鄉(xiāng)建設(shè)檔案信息化建設(shè)水平，發(fā)揮城鄉(xiāng)建設(shè)檔案在城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)、管理中的作用。二是明確適用范圍為本市行政區(qū)域內(nèi)城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的收集、移交、接收、整理、保管、利用和監(jiān)督管理等活動；明確城鄉(xiāng)建設(shè)檔案為在城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)、管理活動中直接形成的對國家和社會具有保存價(jià)值的文字、圖紙、圖表、聲像等各種載體的歷史記錄。三是明確了統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、信息共享、集中管理與分級管理相結(jié)合的管理原則。四是明確了黨對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃和經(jīng)費(fèi)保障。五是明確了鼓勵(lì)、支持，表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。

       （二）明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)（第六條至第九條）

       一是明確市、縣（市、區(qū)）自然資源主管部門是本行政區(qū)域城鄉(xiāng)建設(shè)檔案行政主管部門，規(guī)定其職責(zé)。二是明確城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。三是明確市、縣（市）城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)對城鄉(xiāng)建設(shè)檔案實(shí)行集中管理，并對市、縣（市）城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)管理區(qū)域作了劃分。四是明確有關(guān)主管部門的職責(zé)。

       （三）明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的移交和接收（第十條至第十九條）

       一是明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)重點(diǎn)接收和管理的檔案資料范圍，包括各類城鄉(xiāng)建設(shè)工程檔案、業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)技術(shù)檔案、城鄉(xiāng)建設(shè)基礎(chǔ)資料檔案、其他具有保存價(jià)值的城鄉(xiāng)建設(shè)資料四大類。二是明確了建設(shè)工程檔案編制主體的編制要求。三是明確了主管部門對建設(shè)單位移交城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的告知義務(wù)。四是明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的驗(yàn)收和移交。五是明確了地下管線資料的移交。六是明確了業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)技術(shù)檔案移交和征集、接受捐贈、代存。七是明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的編制標(biāo)準(zhǔn)。

       （四）明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的保管和利用（第二十條至第二十八條）

       一是明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)建立健全管理制度和確保城鄉(xiāng)建設(shè)檔案安全、完好的工作要求。二是明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)保管城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的專用庫房建設(shè)及有關(guān)要求。三是明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和信息化管理要求。四是明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)檔案信息資源共享的要求。五是明確了城鄉(xiāng)建設(shè)檔案利用主體、利用方式、優(yōu)先利用和重要、珍貴檔案的利用等。六是明確了利用檔案時(shí)的禁止性行為。七是明確管理和利用城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的保密要求。

       （五）規(guī)定了法律責(zé)任（第二十九條至第三十一條）

       法律責(zé)任主要分為不移交建設(shè)工程檔案的法律責(zé)任、利用城鄉(xiāng)建設(shè)檔案時(shí)違反禁止性規(guī)定的法律責(zé)任、部門工作人員的法律責(zé)任三大部分。針對第三章規(guī)定了不移交建設(shè)工程檔案的法律責(zé)任，針對第四章規(guī)定了利用城鄉(xiāng)建設(shè)檔案時(shí)違反禁止性規(guī)定的法律責(zé)任，針對第二章規(guī)定了部門工作人員的法律責(zé)任。

       （六）規(guī)定了過渡期和生效日期（第三十二條至第三十三條）

       一是規(guī)定了本辦法施行之日起六個(gè)月內(nèi)向城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)移交檔案的過渡期。二是規(guī)定了辦法自2021年 1月1日起施行。

         四、重要問題說明

       （一）關(guān)于“城市建設(shè)檔案”范圍擴(kuò)大為“城鄉(xiāng)建設(shè)檔案”的問題

       建設(shè)部于1997年出臺的規(guī)章《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》僅規(guī)定城市建設(shè)的檔案管理問題，2008年施行的《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》結(jié)束了城鄉(xiāng)二元分治的規(guī)劃管理制度，《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》雖然在其后作了三次修正，但基于各種原因，沒有將“鄉(xiāng)”的建設(shè)檔案納入管理范圍。近年來，國家實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，積極推動城鄉(xiāng)一體化建設(shè)，促進(jìn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展，將“城市建設(shè)檔案”范圍擴(kuò)大為“城鄉(xiāng)建設(shè)檔案”適應(yīng)了城鄉(xiāng)建設(shè)一體化進(jìn)程的需要，《辦法》在第十條將城鄉(xiāng)建設(shè)檔案一起予以集中歸集管理，對于統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展至關(guān)重要。

       （二）關(guān)于與新修訂檔案法銜接的問題

       根據(jù)今年6月20日新修訂的《中華人民共和國檔案法》，《辦法》在第三條、四條明確了統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的原則和城鄉(xiāng)建設(shè)檔案工作的政治定位，在第十條明確了建立健全覆蓋面廣的城鄉(xiāng)建設(shè)檔案資源體系，在第一、三、六、二十三條明確了檔案信息共享原則和信息化建設(shè)要求，在第二十四條至第二十六條明確了方便人民群眾對檔案的利用，在第二十八條明確了檔案安全底線。鑒于新修訂的檔案法于2021年1月1日起施行，在第三十三條相應(yīng)規(guī)定辦法自2021年1月1日起施行。

       （三）關(guān)于業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)技術(shù)檔案移交的問題

       城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的合理收集不應(yīng)只靠城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)一己之力，也不應(yīng)只包含《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》規(guī)定的建設(shè)系統(tǒng)的城鄉(xiāng)建設(shè)檔案，而應(yīng)當(dāng)打破行業(yè)壁壘，發(fā)揮其他主管部門的保管、保護(hù)作用。為建立健全覆蓋面廣和完整的城鄉(xiāng)建設(shè)檔案資源體系，實(shí)現(xiàn)對城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的集中管理和對檔案資源有效整合、共享和充分利用，借鑒《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》《廈門市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理辦法》《成都市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理規(guī)定》等規(guī)定，規(guī)定了住房和城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、水行政等部門的職責(zé)以及將建設(shè)工程的各專業(yè)主管部門形成的具有長期或者永久保存價(jià)值的業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)技術(shù)檔案納入城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)重點(diǎn)接收和管理的檔案資料范圍。

       （四）關(guān)于工程檔案驗(yàn)收的問題

       《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》于2019年作出修正，將第八條“列入城建檔案館檔案接收范圍的工程，建設(shè)單位在組織竣工驗(yàn)收前，應(yīng)當(dāng)提請城建檔案管理機(jī)構(gòu)對工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收合格后，由城建檔案管理機(jī)構(gòu)出具工程檔案認(rèn)可文件”修改為“列入城建檔案館檔案接收范圍的工程，城建檔案管理機(jī)構(gòu)按照建設(shè)工程竣工聯(lián)合驗(yàn)收的規(guī)定對工程檔案進(jìn)行驗(yàn)收”。刪去第九條“建設(shè)單位在取得工程檔案認(rèn)可文件后，方可組織工程竣工驗(yàn)收。建設(shè)行政主管部門在辦理竣工驗(yàn)收備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)工程檔案認(rèn)可文件”。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2019〕11號）“（八）實(shí)行聯(lián)合審圖和聯(lián)合驗(yàn)收?！标P(guān)于“實(shí)行規(guī)劃、土地、消防、人防、檔案等事項(xiàng)限時(shí)聯(lián)合驗(yàn)收，統(tǒng)一竣工驗(yàn)收圖紙和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一出具驗(yàn)收意見?！钡囊?，實(shí)行檔案限時(shí)聯(lián)合驗(yàn)收。因此《辦法》第十三條作了相應(yīng)修改，并結(jié)合實(shí)際，加強(qiáng)城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，建設(shè)單位可以在申請工程竣工驗(yàn)收之日三十日前與城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)對接工程檔案驗(yàn)收。

        五、《辦法》施行意義

       （一）打造粵北生態(tài)建設(shè)發(fā)展新高地和推動鄉(xiāng)村振興走在全省前列的需要

       城鄉(xiāng)建設(shè)檔案是城鄉(xiāng)建設(shè)的歷史記錄，是供城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)及其管理利用的主要資料，是實(shí)施城鄉(xiāng)科學(xué)治理、保障城鄉(xiāng)生產(chǎn)生活秩序和有效應(yīng)對突發(fā)事件、維護(hù)城鄉(xiāng)安全的重要依據(jù)，在社會治理、提供公共服務(wù)、工程建設(shè)、運(yùn)營管理、養(yǎng)護(hù)維修等方面發(fā)揮著十分重要的作用。城鄉(xiāng)建設(shè)檔案既是城鄉(xiāng)建設(shè)管理的記錄與見證，又是推動城鄉(xiāng)可持續(xù)發(fā)展的寶貴資源，做好城鄉(xiāng)建設(shè)檔案工作既是對城鄉(xiāng)建設(shè)歷史負(fù)責(zé)，也是對城鄉(xiāng)融合發(fā)展負(fù)責(zé)。隨著我市聚力打造粵北生態(tài)建設(shè)發(fā)展新高地、推動鄉(xiāng)村振興走在全省前列，城鄉(xiāng)生態(tài)功能和承載能力持續(xù)提升，城鄉(xiāng)配套設(shè)施功能逐步健全完善，城鄉(xiāng)建設(shè)一體化發(fā)展加快推進(jìn)，管好、用好城鄉(xiāng)建設(shè)檔案對于促進(jìn)城鄉(xiāng)建設(shè)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展具有十分重要的意義。加強(qiáng)城鄉(xiāng)建設(shè)檔案法治化建設(shè)，既滿足城鄉(xiāng)建設(shè)檔案工作適應(yīng)城鄉(xiāng)發(fā)展的需要，也有利于推動鄉(xiāng)村振興和城鄉(xiāng)融合發(fā)展。

       （二）對標(biāo)《民法典》《檔案法》以人民為中心的需要

       《民法典》堅(jiān)持以人民為中心，切實(shí)回應(yīng)人民的法治需求，更好地滿足人民日益增長的美好生活需要?！稒n案法》堅(jiān)持以人民為中心，保障人民利用檔案的權(quán)利，充分反映檔案為民所建、檔案為民所用、檔案為民所管的訴求。對城鄉(xiāng)建設(shè)檔案而言，新時(shí)代人民美好生活需要包含對覆蓋面廣的城鄉(xiāng)建設(shè)檔案資源體系和對服務(wù)人民群眾的城鄉(xiāng)建設(shè)檔案利用體系的需求。以《民法典》《檔案法》為重要標(biāo)尺，體現(xiàn)城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的人民性，回應(yīng)人民對城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的需求，聚焦市政基礎(chǔ)建設(shè)工程檔案等民生城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的收集，確保城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的完整與安全，保管保護(hù)好檔案資源，加強(qiáng)信息化建設(shè)和推進(jìn)利用網(wǎng)絡(luò)化，為人民群眾提供查檔利用便民利民服務(wù)，讓城鄉(xiāng)建設(shè)檔案更好服務(wù)于人民群眾，讓人民群眾共享城鄉(xiāng)發(fā)展成果，是城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理立法的應(yīng)有之意。

       （三）補(bǔ)齊我市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理工作“短板”的需要

       我市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理工作較為滯后，相關(guān)管理機(jī)構(gòu)未發(fā)揮出應(yīng)有的作用，管理體制和工作機(jī)制等方面不能適應(yīng)新時(shí)代城鄉(xiāng)建設(shè)需要，在一定程度上阻礙了城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展。我市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理工作主要存在以下“短板”：一是城鄉(xiāng)建設(shè)檔案收集不暢，移交、接收、管理不規(guī)范。建設(shè)單位未依法移交城鄉(xiāng)建設(shè)檔案，部門形成的具有永久保存價(jià)值和長期保存價(jià)值的業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)技術(shù)檔案未按規(guī)定移交，城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定做好保管、保護(hù)、提供利用等工作。二是城鄉(xiāng)建設(shè)檔案信息化建設(shè)滯后，檔案資源整合不足，共享和利用效率較低，公共服務(wù)水平不能適應(yīng)新時(shí)代檔案工作發(fā)展步伐。三是主管部門、管理機(jī)構(gòu)管理職能未明晰，機(jī)構(gòu)組織、經(jīng)費(fèi)得不到保障。

為推動鄉(xiāng)村振興走在全省前列，保障城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的人民性，解決我市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案移交、接收、保護(hù)、利用等現(xiàn)實(shí)問題，提高城鄉(xiāng)建設(shè)檔案管理工作規(guī)范化、法治化、信息化水平，不斷推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，《辦法》出臺意義重大。